经济法框架下的水权制度分析 187页

‘.';1:·!!!，\n黑龙江大学硕士学位论文AbstractWitheconomicdevelopmentandenvironmentalpollutionincrease，countriesintheworldtodayarefaced诵menergyandresourcecrisis，andhowtoresolvethiscrisisthroughthebottleneckistheshortageofresourcesinallcountriescommiRedtoaddressingtheproblem．Inthisenvironment，althoughthetotalwaterresourcesinChinaareabundant，butlessthanpercapita,istheworld’S”poor¨，andwateriscloselyrelatedtohumanproductionandlife，andinasense，waterresourcesorevenrestrictacountry’Seconomicdevelopmentandcomprehensivenationalstrength，wemustpayattentiontowatercrisis．Thisrequiresasoundandcompletesystemofwaterrights，improvewaterallocationanduseefficiency,afundamentalsolutiontothewatercrisis．Thispaperstudiesthewaterrightssystemanchoredtointroducethebasictheoryoftherighttowatercontentdistributionsystemofwaterrightsandwaterrightstrading◆system，theformationandoperation，andfinallyputforwardreasonableproposalsforthelogicalstructureoftheimprovement，focusingonfromanewViewofthewaterrightssystemconstructionofprimaryandsecondarymarketstoexploreandputforwardtheirideasinordertoperfectthewaterrightssystem．Keywords：waterrightssystem：waterfightsallocationsystem：watertradingsystem：conceptualmodelofhierarchyofwaternghts◆\n\n•\n目录目录中文摘要”IAbstract·························································II绪论1一、本文的研究背景和重要意义1二、国内外研究现状综述3四、本文的研究思路和研究方法6第一章水权基本理论·8第一节水权的概念考量·8一、关于水权概念的争论·8二、水权概念的具体界定9◆第二节水权性质诠释l4一、水权的法律性质”14二、水权的特征”l7，第三节水权法律关系的构成分析l8一、水权的主体·l8二、水权的客体··19三、水权的内容”2l■第四节水权制度的理论基础·22一、水权制度的哲学基础·22二、水权制度的伦理学基础“24三、水权制度的经济学基础24四、水权制度的法学基础”26本章小结27\n\n•••\n黑龙江大学硕士学位论文第二章中外水权制度述评及思考”28第一节国外水权制度考察·28一、水权制度的基本类型·28二、国外水权制度介评3l第二节对我国水权制度现状的思考35一、我国水权制度的现状及缺陷36二、国外水权制度对我国水权制度的启示·39◆本章小结”39第三章水权一级市场——水权分配制度探讨”40第一节我国水权结构概述40一、水权科层概念模型··40二、治水结构的谱系·42三、我国水权科层概念模型分析”44●第二节我国水权分配制度概况47一、水权分配的概念分析”47二、水权分配所遵循的价值取向·48三、水权分配的具体原则分析·49本章小结”5l第四章水权二级市场——水权交易制度探讨“52第一节水权科层结构的经济解释52一、水权科层结构的静态经济解释··52二、水权科层结构的动态经济解释55第二节引入水权交易市场的动态机制55一、动态框架下的分配体系55二、引入市场机制的动力56第三节水权交易市场结构分析58\n\n•'\n目录一、水权交易市场的概念解析58二、水权交易的主体58三、水权交易的客体6l四、水权交易的原则62第四节水权交易制度的主要内容·“一、水权交易合同制度··64二、水权交易价格制度一66本章小结68第五章完善我国水权制度的具体建议·69第一节建构较为系统的水权理论·69一、明确水权相关概念·69二、明确水资源所有权归属·69三、明晰水资源产权体系，并以各种法律法规的形式加以确认·70●第二节完善水权分配制度，构建水权一级市场体系7l一、积极推进水资源优化配置，提高水资源开发利用效率·7l二、在水权科层模式下，完善以行政为主导的水权分配许可制度·72三、摒弃传统滨岸权原则，采用优先权原则·73第三节完善水权交易制度，构建水权二级市场体系”73一、给予水权交易制度合理的法律地位·73二、建立“水银行"以及水权转让公示和登记机制·73三、建立水权交易合同制度74四、完善水权交易价格制度75第四节完善水权其他相关制度．．．77一、完善水权管理制度和防治监控水污染制度77二、完善水权公益诉讼制度，建立权利救济机制“78本章小结79\n\n•••\n黑龙江大学硕士学位论文结语·80参考文献·81刭l谢·85独创性声明86●●．V1．\n\n•.，•\n绪论绪论一、本文的研究背景和重要意义(一)本文的研究背景俗话说的好：“水是万物之源。"水是一切生物生存的物质基础，因此从某种意义上来说水就是生命。水资源孕育着人类文明也传承着人类文明。我国自古以来就有“水崇拜"的思想，综观各朝帝王，哪一位不是将治水作为固国之根本大业，从秦统一开始，秦始皇便开始积极治理黄河水患，而后的各朝各代均是举国上下倾其全力来治水，因此古代王朝的兴衰史也可以称得上是一部水利兴废史。水资源是一种非常宝贵的自然资源，是人类生活和生产的重要物质来源，不仅具有巨大的生态价值和经济价值，还具有能够衡量综合国力的战略价值。特别是自20世纪70年代以来，随着人口的激增，人类对淡水资源的需求不断增加，水作为人类共同的基本需求，与粮食、房屋等赖以生存的基本条件一样，满足人●们需要的水已经成为国际社会发展政策的共同目标。①但是现在全世界几乎所有的国家都面临着不同的水问题，其中水资源短缺是其中最突出最严重的问题。我国的水资源总量虽然不少，但人均占有量却很少，只有世界人均值的四分之一，被列为水资源十分贫乏的16个国家之一。加上我国水资源在地区和季节上的分布不均匀，很多地区正面临着非常严重的水危机。圆缺水城市达300多个，日缺水量1600万吨以上，农业每年因灌溉水不足减产粮食250多万吨，工农业生产和居民生活都受到了很大的影响。@因此如何优化配置水资源，解决供用水之间的矛盾，提高水资源的开发利用效率，实现水资源的可持续发展就成为亟待解决的重要问题。(二)研究的目的和意义我国现今的水权制度还不够完善和系统，虽然很多学者已经看到我国水资源。欧盟．水资源可持续管理的战略措施——水资源开发合作导ⅡltJlr]．1998年9月．。钱易．水危机引发的思考IJ】．迈向2l实际的环境科学与可持续发展．科学出版社，2000，(8)．o中国21世纪议程IR】．第14章：自然资源保护与可持续利用．1994年3月\n\n黑龙江大学硕士学位论文短缺的现状，逐步认识到建立一个完备的水权制度体系的重要意义，研究理论不断深入，但就我国水权制度的现状来看，仍然存在很多问题。首先，理论基础不够坚实。由于我国的水权制度多是依据自身的实际情况结合国外的先进理论成果发展起来的，缺乏坚实的理论基础，这也就局限了水权理论研究发展的速度和深度，很多理论问题被置于“空位"。由于立法上的缺陷，很多概念模糊不清，而学者又各持己见，使理论研究无“理"可依。其次，实践中还存在着许多矛盾，从而限制了水权研究理论的发展。由于未建立完全的水权交易市场，市场规范性较差，很多水权交易并不符合市场规律，而是公众私下的交易行为，这样就限制了交易规模，从而阻碍水权交易市场的发展。由于实践中缺乏有效的管理机制，理论源于实践，理论上研究深度也难以继续。正是基于理论和实践双缺的研究背景，笔者试从水资源发展状况对于我国经济社会发展的承载能力，以及水资源的供求平衡现状出发，通过对国内外水权制度的理论比较研究，分析我国水权法律制度创新的诱导因素和潜在效益、独特的水权科层概念模型以及建立完善的水权交易理论，从而确立起水权交易理论体系，并从理论走向实践，提高水资源的利用效率，建立资源友好社会。l、深远的理论意义。水权理论的完善程度与一国的水资源可持续发展水平密切相关，同时也是实现水资源高效配置的最优手段，是指导水权配置的重要理论依据，也是建立社会主义市场经济理论的重要依据。尤其是在水权制度理论尚不完备，处于初始探索阶段的我国，理论的坚实性具有更重大的意义，实践中的水权制度迫切需要理论来指导。因此对于水权理论的探讨和分析，无论是对完善我国水权制度理论还是对于建立环境型社会主义市场经济都具有深远的理论意义。2、重大的现实意义。水资源短缺已越来越成为制约我国建立环境型经济的瓶颈，如何解决这一问题也将与能否实现资源与经济的可持续发展息息相关。在完善水权一级市场即水权的初始配置的基础之上，建立完备的水权二级市场即水权交易市场是提高水资源利用效率的重要捷径，也只有这样才能解决水资源的严重供需矛盾，缓解由于资源短缺带来的其他相关社会问题，稳定社会经济的发展。因此，水权理论制度的研究对于实践中水权制度的改革和创新都具有较为重大的\n\n绪论现实意义。二、国内外研究现状综述(一)国内水权制度研究现状由于水资源短缺使得很多学者纷纷投身于研究水权理论的大潮之中，但是由于缺乏详备的立法、坚实的理论基础以及具体的实践操作，国内学者对于水权理论是见仁见智，存在较大的分歧，我们可以将这些学者的看法归为三类。第一类是从法学角度进行的理论研究。如蔡守秋研究了与水权转让相关的法律理论①，崔建远从民法的角度来研究水权理论及其相关问题②，刘斌则分析了在我国建立水权立法框架的可能性与现实性@。第二类则是从经济学的角度来探讨水权理论的建树。如胡振鹏等运用博弈论的研究方法来探讨水权的配置问题④，盛洪等则运用古典经济学的方法来分析水权市场理论@。第三类则是从国内外水权制度的差异性来比较分析我国的水权制度。关于这部分研究的更多，并且大多数学者的研究报告或论文里都不同程度对此方面进行了比较分析，这里就不一一列举。在这些研究●成果中，笔者认为对水权制度的研究比较有成果的专著主要有几下几部：首先是王亚华老师的《水权解释》，其次是黄锡生老师的《经济法视野下的水权制度研究》，而本文的思路和观点多是受到两位学者的启发，王亚华老师现任清华大学研究员，黄锡生老师是西南政法大学的著名教授，笔者认为在当今的水权理论研究上，两位老师的研究成果是具有引导性和代表性的。对于王亚华老师的一些著作，笔者进行了部分研习，王老师注重从经济学的角度来研究水权理论问题，并且与古今中国治水国情相连，更多的引入了由于资源危机对于国情的探讨，o蔡守秋．论水权转让的范围、原则和条件．水权与水市场——一资料选编之--IM]．水利部政策法规司。内部资料，2001年．第296-333页．o崔建远．水权与民法理论及物权法典的制定lJ】．法学研究，2002，(3)．·刘斌．我国水权制度探析[DI．清华大学综合论文训练，2002．o胡振鹏、傅春、王先甲．水资源产权配置与管理【M】．科学出版社，2003年．第43页．。盛洪．关于水权体系和水资源市场的理论探讨和制度方案IRI．北京天则经济研究所课题研究报告，2002年5月．\n\n黑龙江大学硕士学位论文因此他的研究多是从行政机构配权开始，注重水权一级市场即水权初始配权市场的研究，并率先提出“科层’’这一概念，将制度经济学的研究思维和方法巧妙地运用到水权理论研究之中，笔者受益颇多。而黄锡生老师更多的是从经济法的角度来探讨水权制度的理论，由于经济法崇尚的社会本位思想，黄老师的论著也处处体现了这种公共利益至上的观点，并且黄老师对于水权理论的探讨比较全面通透，使学生读起来有一种豁然开朗的感觉，尤其是对于水权交易市场理论的论述，对于笔者完成本文具有较大的启发作用。其次沈满洪老师的《水权交易制度研究——中国的案例分析》这本书则采用了实例分析的方法向我们展示了我国现有的水权制度和概况，相比于其他老师更侧重于理论研究，这本书则侧重于运用实地考察加实例分析的方法进行探讨，同样以数据、图表的形式更明了地介绍水权相关制度。如建构了水权方程式、水权交易的社会净收益函数以及水权交易的交易成本函数等等，解释了影响水权质量的外界因素的函数构造和用水边际效益的差额因素。同时作者还根据科斯定理推导出了水权定理，这些具有独创性的理论大大推动了我国水权制度的发展。期刊方面比较具有代表性的有孙淑琴和孙海龙的《浅谈水权制度建设的重要性》、这篇文章强调了建立和完善水权制度的必要性、可行性和重要性；曹可亮的《论“水权"概念在美国的界定》这篇文章对于如何清晰界定我国水权的概念和内涵也具有重要的意义；李少华、樊彦芳和董增川的<中国水权制度创新的思路和方向》对于如何改革我国的现有水权制度提出了思路和途径。此外，博士论文中也有一些对于水权制度的研究具有重要意义，如田东奎的<中国近代水权纠纷解决机制研究》、何文强的<公民水权的宪政之维》、戎丽丽—的<水权质量与水资源经济效率研究》等等，这些博士论文对于水权制度的研究和笔者行文有一定的启发。笔者对于一些国外专著也有一定的参阅，AaronT．Wolf的(ConflictandCooperationalongInternationalWaterways》这本书则系统分析了如何解决水权纠纷并提出合理化的建议，同时也探讨了实行国家合作节约合作成本的相关理念；Anderson，TerryL和Hi1l，PeterJde