浅探美国三权分立制度的确立原因 12页

　　浅探美国三权分立制度的确立原因摘 要： 本文研究的内容是美国三权分立制度确立的深层次原因。我认为原因有两个。一，个人私权利的优先保护。在美国的发展过程中，个人私权利的保护始终是他们保护自身权利的出发点。在他们眼中，个人权利是最基础的，也是公权力的合法。如果个人私权利被剥夺，那么政治、经济上的一切权利都将随之被褫夺。民主自由就会成为泡影。二，各殖民地经济实力的均衡。我从各个殖民地的经济结构、人口、土地，来说明当初各个殖民地的实力相当，并把这些看做是他们之间能够民主地讨价还价、最终确立三权分立制度的深层次原因之一。关键词： 美国；三权分立；确立原因Abstract: ThisthesisismainlyaboutthedeepreasonsofAmericanseparationoftheexecutive,legislativeandjudicialpoyopinion,theyaretericandevelopment,theprotectionofindividualrightsisalaostbasicalandalsoisthelegalsourceofpublicrights.Ifsomeoneicrightsocratsy.Iicconditionofeachcolonyfromaspectsofeconomicpattern,population,territoryandconsiderthisisoneofdeepreasonsfortheirtodiscussdemocraticallyandfinallyestablishthesearationoftheexecutive,legislativeandjudicialpoerican,threerights,thedeepreasons  目  录 ………………………………………………………………………………（1）\n关键词……………………………………………………………………………（1）英文和关键词………………………………………………………………（1）一、前言…………………………………………………………………………（3）二、三权分立的历史和发展理念………………………………………………（3）三、原因之一：公民个人权利保护本位主义…………………………………（3）四、原因之二：各殖民地实力均衡……………………………………………（6）五、结语…………………………………………………………………………（8）致谢 ……………………………………………………………………………（8）品市场，英国加强了对北美殖民地的攫夺④。 1763年，英国政府颁布法令，宣布北美殖民地的阿巴拉契亚山以西的广大地区为英王室的私有财产，禁止任何人移居开垦，否则以“非法占地”\n论罪。1765年，英国政府颁发了《印花税法》。该法令规定，凡殖民地的商业合同、广告，以及一切文字证明文件甚至包括报纸等，都必须贴印花，方能使用和发行。1767年，英国又颁布了《汤森德税法》，规定输往殖民地的颜料、玻璃、纸张等商品必须征税。1768年，英国军队在波士顿与抵制英货的人民发生了冲突。1770年3月5日，英军再度与波士顿人民发生冲突，开枪打死数人，这就是“波士顿血案”。1773年，英国政府为了帮助东印度公司卖掉库存的茶叶。授予该公司在北美直接销售茶叶的专利，这一做法将使殖民地的茶商损失极大。同年11月，东印度公司的茶叶货船抵达波士顿港口，波士顿民众举行示威，要求该货船驶离港口。当货船拒绝示威群众的要求后，民众于12月16日将该货船上的茶叶全部倾入海中，这就是著名的“波士顿倾茶事件”。波士顿倾茶事件之后，英国政府遂颁布法令，封闭波士顿港口，禁止该港口对外贸易，取消马萨诸塞州的自治权，任命北美英军总司令盖治将军为该州总督。同时派兵前往波士顿镇压。此外，英国重申1765年的《驻兵条例》，英军可自由在殖民地任何地区、任何房屋驻扎，并宣布英国官吏犯罪只能送到英国去判罪。还颁布了《魁北克法令》，宣布俄亥俄河以北，宾夕法尼亚以西的广大地区并入英王直辖殖民地魁北克，禁止北美人民向西占地等。接下来的一切就都很明了，殖民地想要权利，只能用武力解决了。在殖民地后期反抗英国的剥夺过程中，殖民地民众仍是以公民的个人权利为号召，为核心。1765年，为了反抗英国的不合理征税，北美大陆举办过一次“反印花税法大会”，宣称在英国议会，“无代表不纳税”⑤。  \n1774年，英国议会通过5个法令，包括英国军队可以强行进入殖民地民宅，取消马萨诸塞的自治地位，受殖民地指控的英国官员只能在英国本土接受审判等等，在北美殖民地引起滔天骇浪。1774年9月5日，13个殖民地的55名代表在宾夕法尼亚的费城召开了第一届“大陆会议”，会议通过了《独立宣言》，向全世界宣告他们的观点：人人生而平等，造物主赋予他们一些不可剥夺的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，人类才在他们中间建立政府。政府的正当权力，是要经过被治理者的同意才能产生的。当任何形式的政府违背这些目标时，人民便有权改变或废除它，并建立一个新的政府。这个新政府赖以奠基的原则及其组织权力的方式，务使人民认为惟有这样才最可能获得他们的安全和幸福。1775年4月19日，独立战争首先在最具有自由思想和独立意识的马萨诸塞打响（具体地点在列克星顿和康科德）。1775年5月10日，第二届“大陆会议”在费城召开，决定组建大陆军。1783年9月3日，《巴黎和约》签订，独立战争胜利。1787年5月25日，修订《邦联条例》的会议在费城召开。因为原先在《邦联条例》框架下产生的这个一院制的议会并不能起到民众所期待的功效，因为它的权力实在太小。比如，在组建海军、招募军队等，就需要至少三分之二的“州”同意。因此，它一方面难以巩固独立战争的成果，令一方面也不能有效地抗衡西部印第安人的反抗和英国在海上的骚扰，以及本国农民的起义，更不要说发展金融、调解市场，使整个联邦面临动乱、内战和分崩离析的危险。因此，在1787年的费城召开了“制宪会议”（最初的目的是为了修改《邦联条例》，因为他们认为主要问题出于此）在该次会议上，代表们超越权限，制定了联邦宪法，史称制宪会议。宪法虽然制定，但并未获得各殖民地的一致支持。各殖民地的议会在批准宪法前，都提出了类似的前提要求，即要求进一步在宪法中增加宣言式和限制性的条款，以增强公众对政府的信心，“\n避免政府误解和滥用宪法授予的权力，为政府实现民众幸福提供最佳保障”⑥。故联邦宪法的第一次修正案即是《公民权利法案》，在1791年12月15日生效，该法案大量列举了公民的基本权利和基本自由不得侵犯，比如不得立法建立宗教、不得立法禁止宗教活动自由；不得立法剥夺言论自由和出版自由；不得剥夺人民和平集会、向政府情愿、表达不满、要求申冤的权利以及不得侵犯民众的人身、住宅、文件、财产权利等等。至此，公民个人权利的至高无上地位完全确立了下来。从美国的建国历史大轮廓中，我们可以发现，他们的一切追求的基础点或者表现形式都是公民的个人权利或是其扩大化（以国家为单位来诉求）——对我们的暗示是，一切真正的有效保护（尤其是法律上的）都应该从公民的个人权利保护开始。反印花税、独立战争，说白了，也就是要求英国尊重他们公民的基本的经济、政治权利，赋予他们平等的地位。通过宪法第一修正案，用最高权威形式在联邦中确立了公民个人权利本位主义，就是为了防范出现独裁专制。美国是“一个从未经历过封建主义，一开始就在资本主义的基础上发展起来的年轻的国家”⑦。 三权分立思想在美国建国初期，经过那批深受法国启蒙运动思潮影响的开国先驱的努力（汉密尔顿、杰婓逊等），才在美国开花结果。很多人把美国的繁荣昌盛归结为三权分立，看到如今三权分立的摇摆、不平衡则又心生失望，其实，这只是看到了一部分的原因，我认为真正的原因是美国对公民个人权利保护本位主义的坚持。用我们中国的术语来说，公民个人权利保护本位主义是“道”，是原则，是最高指导，而三权分立是“术”\n，是方法，是技巧。三权分立说白了是对权力的分配，因为权力越集中，就越容易导致集权、专制、独裁，公权力的强势、不受限制，总有一天会侵犯公民个人权利。我们要未雨绸缪，等到公权力无所不为时，再限制就晚了，而且我们要事先对其进行限制。所以我们通过立法，对公权力进行分立，让分立开的各项权力平等竞争互相制衡。只有这样，才能有效限制公权力。历史的经验告诉我们，只有拥有个人权利，才有发展的机会。散失个人权利，是奴役的开始。就是为了保护私权利，我们才对公权力进行分化制衡。而三权分立制度，正恰好契合这样的目标。所以那些建国之父们才会引进三权分立，三权分立也才被北美民众真正接纳。公民个人权利保护本位主义的坚持，是三权分立制度背后的最大支持。四、原因之二——各殖民地实力均衡但是，很多人还会问，说你上面说的基本上是殖民地对外（宗主国）的事，那么获得独立后，在各殖民地内部，还未联合成美利坚合众国的时候，为什么不会出现一位“秦始皇”，灭了其他“诸侯国”获得独裁权力？人性是靠不住的，权力对人的诱惑是无穷的，要知道，独享权力比与他人共享更诱惑人。回答这个问题，我们必须要回到美国建国之初的地域版图结构。只有通过解读它，你才会明了为什么没有出现“秦始皇”和什么是在独立战争后公民私权利保护得以实现的现实基础，以及何以三权分立制度最终会浮出水面。北美十三个殖民地的经济，经过长久的发展，逐渐形成三种类型。北部殖民地，主要包括新英格兰、马萨诸塞、新罕布什尔、康涅狄格和罗德岛，资本主义工商业比较发达。其中造船业、冶炼、铁器制作和纺织业最为发达。此外，面粉加工、玻璃制造、锯木等行业也有相当规模。\n中部殖民地，主要包括纽约、新泽西、宾夕法尼亚、特拉华等州，这些殖民地土地肥沃平整，气候温和，农业规模较大。中部输出大量小麦和玉米，有“谷仓”之称，又有“面包殖民地”之称。南部殖民地，主要包括马里兰、弗吉尼亚、北卡罗来纳、南卡罗来纳和佐治亚，主要的经济模式是种植园经济。在经营方式上，几近古代的奴隶制。在每个种植园中都役使着大量的黑奴，除生产稻米外，主要种植烟草等经济作物⑧。从上面的比较中，我们可以看出，各个殖民地的经济体系有所不同，对土地和人工的需求也会有差异，但迟至十七、十八世纪北美的各个殖民地，经济主要还是依靠土地和劳力。如果一定要找一个标准来衡量各个殖民地的实力，从土地面积和人口数量切入，是比较科学的，能看出个大概。我们按地理位置和利益追求，把中部地区也一分为二，按照南北来划分，看看它们的状况⑨。1780年人口　　　1790年人口　　1790年土地面积（单位：千）　　（单位：千）　　（平方公里）宾西法尼亚　　327　　　　　　434　　　　　　115，667纽约　　　　　211　　　　　　340　　　　　　122，942马萨诸塞　　　267　　　　　　379　　　　　　20，745新泽西　　　　140　　　　　　184　　　　　　19，386康涅狄格　　　207　　　　　　238　　　　　　12，435新罕布什尔　　88　　　　　　　142　　　　　23，300罗德岛　　　　53　　　　　　　69　　　　　　2，753　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（北方各殖民地）\n————————————————————————————————弗吉尼亚　　　538　　　　　　748　　　　　　165，852北卡罗来纳　　270　　　　　　394　　　　　　125，749南卡罗来纳　　180　　　　　　249　　　　　　78，677马里兰　　　　246　　　　　　320　　　　　　25，797佐治亚　　　　56　　　　　　　83　　　　　　374，606德拉瓦　　　　45　　　　　　　59　　　　　　5，070　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（南方各殖民地）  把人口、土地来两次排序：宾西法尼亚　　人口第二　　　土地面积第五纽约　　　　　人口第六　　　土地面积第四马萨诸塞　　　人口第四　　　土地面积第九新泽西　　　　人口第九　　　土地面积第十康涅狄格　　　人口第八　　　土地面积第十一新罕布什尔　　人口第十　　　土地面积第八罗德岛　　　　人口第十二　　土地面积第十三　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（北方各殖民地）————————————————————————————————弗吉尼亚　　　人口第一　　　土地面积第二北卡罗来纳　　人口第三　　　土地面积第三南卡罗来纳　　人口第七　　　土地面积第六马里兰　　　　人口第五　　　土地面积第七\n佐治亚　　　　人口第十一　　土地面积第一德拉瓦　　　　人口第十三　　土地面积第十二　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（南方各殖民地） 弗吉尼亚　　　人口最多　　　土地面积第二　　南方宾西法尼亚　　人口第二　　　土地面积第五　　北方北卡罗来纳　　人口第三　　　土地面积第三　　南方马萨诸塞　　　人口第四　　　土地面积第九　　北方马里兰　　　　人口第五　　　土地面积第七　　南方纽约　　　　　人口第六　　　土地面积第四   北方南卡罗来纳　　人口第七　　　土地面积第六　　南方康涅狄格　　　人口第八　　　土地面积第十一　北方新泽西　　　　人口第九　　　土地面积第十　　北方新罕布什尔　　人口第十　　　土地面积第八　　北方佐治亚　　　　人口第十一　　土地面积第一　　南方罗德岛　　　　人口第十二　　土地面积第十三　北方德拉瓦　　　　人口第十三　　土地面积第十二　南方从上诉的数据对比中，我们可以很清楚地发现，这些殖民地的分布很巧合地出现了南北经济实力上的大致均衡。比如南方实力较强的殖民地有弗吉尼亚、北卡罗来纳，而北方则有与其实力相当的宾西法尼亚和纽约殖民地。其他大大小小的殖民地也南北对比，会发现与上述情形也大同小异。\n最为关键的一点是，在这些大的殖民地中，没有出现一个殖民地完全具有压倒性的优势，这就保证了各个大的殖民地都具有相互竞争、对抗的实力，而小的殖民则具有选择的条件，通过与大殖民地的结盟或是更换依靠对象，保证了自身的生存。更何况，有的殖民地虽然地小人少，但经济实力却是不弱，大的殖民地也未必敢小觑⑩。我们甚至可以从后来的南北战争中得到印证。南方诸殖民地为了经济利益敢于和北方决裂，从反面论证了南方在实力上并不惧于北方。因为命比钱重要，没有实力上的自信，不会贸然翻脸，拿命开玩笑。更何况南北战争的初期，还是北方节节败退。即使最后北方获胜，还是付出140414条生命，而南方只损失74524人，北方伤亡几乎是南方的2倍。基于上述分析，我认为，现实中的实力均衡，才是美利坚合众国为实现民主最终采取三权分立制度的最大原因。因为实力均衡，谁也不能一支独大、一枝独秀。这也是各个殖民地在后来制宪会议上为了国会议员的产生方式和分配方式激烈争论的底气。不然，谁也不能保证出现一个秦始皇这样最终消灭其他诸侯的独夫。有实力一人吃独食为何要分他人？到那时，重要的就不是谈判和妥协，而是武力了。\n我们试想一下各殖民地的心态。打，又不能保证有较大机会获胜，最大的可能则是数败俱伤，弄不好还会被别人联合起来吞了；几个大的殖民地联合垄断又不能，因为各大殖民地都通过奋斗从宗主国那里获得了自治权，政治上自治已早有传统，虽说各个殖民地也有交易，但政治上向来就是各行其是，互不相干、互不服气，若联合，利益纠葛实在纷杂，也不是短期能够解决的。再加上那些建国之父们深受法国启蒙思想影响，认为天赋人权，用武力压迫他人实在是违背内心道德意愿。当初正是对英国专制独裁的切肤之痛，各个殖民地才团结起来，艰苦卓绝地打了八年，才获得了独立，才有了自由和民主。还有，英国虽说被打败了，承认美利坚合众国的地位，但正在一旁虎视眈眈，很可能卷土重来。国内发生内战，谁能保证英国不会乘虚而入？到时候落得个阶下囚。为了自保，所以国家是一定要结合，每个殖民地都还要让出一部分主权，蛋糕做大了势必要分，武力又要不得，那只有坐下来谈了。一方面，谁都讨厌专制，另一方面，谁也不服谁，谁都不肯吃亏，谁都防着谁。还有比三权分立制度更能达到这个目的的吗？这一切的现实基础，就是殖民地地域的实力均衡。因为实力均衡，谁也吃不掉谁，所以只能谈判。也是因为实力均衡，各个殖民地就都有了底气，敢于据理力争。没有实力作为基础，你能想象他能分享权力？没有共享权力的必要了，那么以分权和制衡为原则的三权分立还会被选择？ 五、结语从三权分立思想的诞生到后来的具体实践，主要是为了对公权力进行防范。很多国家进行了试验，只有美国获得了成功。当然，这有很多历史的巧合、幸运和当时独一无二的背景，但美国的经验却对我们启发甚多。\n其一，是经济上的实力。很明显，这是讨价还价的本钱。如果你没有经济实力在背后支持，则一切都无从谈起。其二，找到一个好的突破口，出发点。这就是确立个人权利优先保护原则。因为个人权利是最基础的，也是公权力的合法。如果个人私权利被剥夺，那么政治、经济上的一切权利都将随之被褫夺。人就会被奴役。这两点就是本文所试图证明的。而且，我相信，如果具备了以上两条点，民主自由也就大有希望了。这也是美国三权分立确立过程所给我们的启示。致谢：这篇论文的最终完成，我要感谢我的指导老师文风教授。从这篇论文的初稿到最终的定稿，文风老师给了我详尽的悉心指导。在整个写作过程中，获益良多。没有他的指导，论文不会如此顺利的完成。同时，也感谢在我写作过程中，给予我的关心、支持和帮助的所有朋友们。