浅探美国三权分立制度的确立原因 11页

浅探美国三权分立制度的确立原因摘要：本文研究的内容是美国三权分立制度确立的深层次原因。我认为原因有两个。一，个人私权利的优先保护。在美国的发展过程中，个人私权利的保护始终是他们保护自身权利的出发点。在他们眼中，个人权利是最基础的，也是公权力的合法来源。如果个人私权利被剥夺，那么政治、经济上的一切权利都将随之被褫夺。民主自由就会成为泡影。二，各殖民地经济实力的均衡。我从各个殖民地的经济结构、人口、土地，来说明当初各个殖民地的实力相当，并把这些看做是他们之间能够民主地讨价还价、最终确立三权分立制度的深层次原因之一。关键词：美国；三权分立；确立原因Abstract:ThisthesisismainlyaboutthedeepreasonsofAmericanseparationoftheexecutive,legislativeandjudicialpowers.Inmyopinion,theyaretworeasons.Firstly,thepreferentialprotectionofindividualrights.DuringtheAmericandevelopment,theprotectionofindividualrightsisalawystheirstartingpointtosafeguardtheirownright.Intheireyes,individualrightsisthemostbasicalandalsoisthelegalsourceofpublicrights.Ifsomeoneweredeprivedofhisindividualright,allofhisotherpoliticalandeconomicrightsweregonewithitandLiberalDemocratswouldfellthrough.Secondly,thebalancedofeachcolonialeconomy.Iwillexplaintheequaleconomicconditionofeachcolonyfromaspectsofeconomicpattern,population,territoryandconsiderthisisoneofdeepreasonsfortheirtodiscussdemocraticallyandfinallyestablishthesearationoftheexecutive,legislativeandjudicialpowers.Keywords:American,threerights,thedeepreasons目录摘要………………………………………………………………………………（1）关键词……………………………………………………………………………（1）英文摘要和关键词………………………………………………………………（1）一、前言…………………………………………………………………………（3）二、三权分立的历史和发展理念………………………………………………（3）三、原因之一：公民个人权利保护本位主义…………………………………（3）五、原因之二：各殖民地实力均衡……………………………………………（6）五、结语…………………………………………………………………………（8）致谢……………………………………………………………………………（8）注释………………………………………………………………………………（8）参考文献…………………………………………………………………………（8）一、前言有许多人写过有关三权分立的文章。一些是对三权分立的发展历史梳理，一些是介绍其理念，还有些是论述三权分立理论与现实的脱节。但很少有人论述三权分立制度之所以在美国确立的深层原因。美国选择三权分立制度，肯定是该理念符合当时美国的深层次历史需求。很多人只知三权分立对如今美国的强盛居功至伟，因为它从内在保证了美国的强大，却忽视了它产生的历史环境和背景。那就让我们对三权分立的产生过程作一个系统全面的探究。二、三权分立的发展历史和理念分权的思想在西方源远流长。在古希腊时，亚里士多德就提出了混和政体的概念，他认为国家有议事权、行政权、司法权。但亚里士多德的目的是为了平衡社会各阶层的利益，而不是国家各部门的分权和制衡，不是现代意义上的三权分立。但他的思想为近代分权思想的产生奠定了思想基础。将分权思想作为国家政治体制的组织原则，最先由英国资产阶级思想家洛克提出。在当时的封建专制政体中，国王享有一切权力。17世纪，英国资产阶级革命爆发。英王威廉先后接受并签署了两个法案：《权利法案》和《王位继承条例》，确立了英国三权分立为原则的君主立宪政体。在此基础上，洛克提出了他的一系列主张，包括立法权和执行权（行政权）分离，立法权属于国会，英王只有执行权，且认为立法权高于行政权。洛克的主要目的是为了巩固资产阶级的的革命成果。对当时的时代而言，具有极大的进步意义。后来，法国资产阶级启蒙学者孟德斯鸠进一步发展了洛克的思想。他认为，国家应该按照立法、行政、司法三权分立的原则来组建国家政府机构。　他认为他认为：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不变的一条经验……要防止滥用权力，就必须以权力制约权力。①”至此三权分立思想进入成熟期，为具体操作提供了理论支持。再到十八世纪七八十年代美国人杰弗逊、潘恩、汉密尔顿等人的实践和探讨，分权制政体不断完善，并最终在美国宪法中确立，生成了一种“保障我们自由的一种简单而巧妙的体制”②\n。而三权分立正是经过美国的伟大试验并获得巨大成功，才获得世界的认可。三权分立的核心理念是什么？那就是权力分立和权力制衡。说白了，就是对人性的假设不信任，对权力的防范。从历史的经验来看，人性经不起权力的诱惑，那么为了防止权力的集中导致专制独裁，我们就对权力进行分立，不让权力集中在某一个人或是某一批人手中。分散开来的权力平等，不具有从属关系，互相独立且互相牵制。权力只能靠权力来制衡。如果说三权分立保证了美国的强盛，那么是什么保证了三权分立在美国会被历史性地选择呢？我认为主要原因有两个。其一，是公民个人权利保护本位主义；其二，是当时各殖民地的经济实力均衡。三、原因之一——公民个人权利保护本位主义最早，美洲大陆居住着约100多万生活在氏族制度下的印第安人。从1492年哥伦布发现美洲后，西班牙、葡萄牙、荷兰等国相继侵入北美大陆。经过一番争夺，英国获得了统治权。到1733年，英国在北美洲的大西洋沿岸陆续建立了13个殖民地。13个殖民地建于不同时期，带有不同的特点。根据各殖民地的政治特点，主要可分为公司殖民地、领主殖民地和契约殖民地。第一类是公司殖民地。比如弗吉尼亚，英王詹姆斯一世于1606年4月10日颁发特许状，由弗吉尼亚公司建立（类似的还有马萨诸塞）。这类殖民地的经济是依靠移民发展起来的。该类公司的投资人先会集合一笔公司基金，主要用来装备、运输和资助移民。因为在移民中，很少人能够负担他们自己和家属的旅费，以及在新大陆安顿下来的费用。所以多是先由弗吉尼亚公司之类的殖民机构负担的。移民则同意以合同劳工的身份替公司干活。殖民公司、领主和一些家族与准备迁来的移民商定合同内容，他们为移民付出旅费和其它费用，移民则替他们工作一个时期－－通常是四年到七年。服务期满以后，他们可以领到“自由金”，有时还会包括一小块土地。第二类是领主殖民地。英国国王出于某种原因把土地封给某个或某些领主，这些领主是英格兰的绅士或贵族，他们拿出一笔钱，把他们的佃户和仆人安置在国王赐给他们的土地上。领主还可以对土地再分。领主殖民地则由领主指派总督管治，但受英国法律节制。英国每年则象征性收缴租税。这类殖民地最多，包括宾夕法尼亚、纽约、新泽西、马里兰、南北卡罗来纳等。第三类是契约殖民地，又称自治殖民地。它们不属于国王，也不属于领主，是由移民们根据他们之间的契约建立起来的。后来，他们与英国签订“宪章”，　获得特许，取得自治权。居民自己选出总督统治，但必须依照英国国王颁布的特许状中的条款进行统治。包括罗德岛、康涅狄格等。从这三类殖民地的形成过程中，最大的特点，就是英国政府在政治上缺乏直接控制能力。在初创阶段，殖民地大都根据各自的环境，自由发展。除了乔治亚之外，英国政府没有直接参加过殖民地的建立。英王把统治新世界殖民地的主权交给股份公司或领主，为了牵制，要求这些公司或者负责管理机构必须设在英国。但殖民地与宗主国距离遥远，不能进行有效的控制③。外来专制统治的瓦解，初始于伦敦（弗吉尼亚）公司准许弗吉尼亚殖民地的居民选举代表参加政府。该公司在一六一八年颁发给公司所派总督的训令里规定，凡系种植园的自由民均可选举代表，与总督以及指派的评议会一起共同批准为殖民地谋福利的法律。这在整个殖民时期发生了深远的影响。自此，殖民地居民参加本地政府的权利得到了普遍的承认。很快，很多殖民地也规定了相同的内容。最初，殖民地居民有权选举代表仅限于参加政府立法部门，移民利用这个跳板，通过民选议会。民选议会最关键的就是掌控了财政。各殖民地经过一番波澜起伏，相继建立了一项原则：不经民选的代表同意，不得课税，也不得随意动用征来的税款，甚至支付总督和其它指派官吏的薪水也不能例外。事情永远不会一帆风顺。民众逐步确立公民权利的过程，更是他们经济上的独立性逐渐彰显的过程。经济上的独立才是自身权利的最大保障和前提追求。当殖民地上由居民选举出来的州议会掌控经济政治大权的时候，这些殖民地上的各个利益集团不再满足于一种被动地位、附庸角色，逐利的本性使得他们绕过英国而与其他各地展开了广泛的贸易。此时，英国才真正意识到它对殖民地正逐渐失去控制并影响自身利益。当初英国在北美建立殖民地，仅是将它看成一个原料供应地和商品的销售市场。面对北美日益的经济独立，于是不断采取控制政策，从17世纪中期开始，英国以制裁走私为名，派军舰在北美沿海巡弋，使北美殖民地的对外贸易大受影响。此外还颁布了一系列控制北美殖民地生产和对外贸易的法令。如1660年英国颁布《列举商品法》，1663年颁布《主要商品法》，1699年颁布《羊毛法令》，1733年颁布《糖税法令》，1750年颁布《制铁条例》等，目的就是遏制北美殖民地的经济独立，以利于本土的资本原始积累和本国工业的发展。压制引起了武装反抗。1676年，弗吉尼亚农民起义。1688年，波士顿起义；1689年新英格兰暴动；1712年，纽约起义；1768年，宾夕法尼亚起义。这些事件使得殖民地与宗主国的矛盾进一步激化。1763年，英法之间的“七年战争”结束。为了弥补战争的损失，再加英国工业革命正在进行，急需大量的工业原料和广阔的商品市场，英国加强了对北美殖民地的攫夺④。1763年，英国政府颁布法令，宣布北美殖民地的阿巴拉契亚山以西的广大地区为英王室的私有财产，禁止任何人移居开垦，否则以“非法占地”\n论罪。1765年，英国政府颁发了《印花税法》。该法令规定，凡殖民地的商业合同、广告，以及一切文字证明文件甚至包括报纸等，都必须贴印花，方能使用和发行。1767年，英国又颁布了《汤森德税法》，规定输往殖民地的颜料、玻璃、纸张等商品必须征税。1768年，英国军队在波士顿与抵制英货的人民发生了冲突。1770年3月5日，英军再度与波士顿人民发生冲突，开枪打死数人，这就是“波士顿血案”。1773年，英国政府为了帮助东印度公司卖掉库存的茶叶。授予该公司在北美直接销售茶叶的专利，这一做法将使殖民地的茶商损失极大。同年11月，东印度公司的茶叶货船抵达波士顿港口，波士顿民众举行示威，要求该货船驶离港口。当货船拒绝示威群众的要求后，民众于12月16日将该货船上的茶叶全部倾入海中，这就是著名的“波士顿倾茶事件”。波士顿倾茶事件之后，英国政府遂颁布法令，封闭波士顿港口，禁止该港口对外贸易，取消马萨诸塞州的自治权，任命北美英军总司令盖治将军为该州总督。同时派兵前往波士顿镇压。此外，英国重申1765年的《驻兵条例》，英军可自由在殖民地任何地区、任何房屋驻扎，并宣布英国官吏犯罪只能送到英国去判罪。还颁布了《魁北克法令》，宣布俄亥俄河以北，宾夕法尼亚以西的广大地区并入英王直辖殖民地魁北克，禁止北美人民向西占地等。接下来的一切就都很明了，殖民地想要权利，只能用武力解决了。在殖民地后期反抗英国的剥夺过程中，殖民地民众仍是以公民的个人权利为号召，为核心。1765年，为了反抗英国的不合理征税，北美大陆举办过一次“反印花税法大会”，宣称在英国议会，“无代表不纳税”⑤。1774年，英国议会通过5个法令，包括英国军队可以强行进入殖民地民宅，取消马萨诸塞的自治地位，受殖民地指控的英国官员只能在英国本土接受审判等等，在北美殖民地引起滔天骇浪。1774年9月5日，13个殖民地的55名代表在宾夕法尼亚的费城召开了第一届“大陆会议”，会议通过了《独立宣言》，向全世界宣告他们的观点：人人生而平等，造物主赋予他们一些不可剥夺的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，人类才在他们中间建立政府。政府的正当权力，是要经过被治理者的同意才能产生的。当任何形式的政府违背这些目标时，人民便有权改变或废除它，并建立一个新的政府。这个新政府赖以奠基的原则及其组织权力的方式，务使人民认为惟有这样才最可能获得他们的安全和幸福。1775年4月19日，独立战争首先在最具有自由思想和独立意识的马萨诸塞打响（具体地点在列克星顿和康科德）。1775年5月10日，第二届“大陆会议”在费城召开，决定组建大陆军。1783年9月3日，《巴黎和约》签订，独立战争胜利。1787年5月25日，修订《邦联条例》的会议在费城召开。因为原先在《邦联条例》框架下产生的这个一院制的议会并不能起到民众所期待的功效，因为它的权力实在太小。比如，在组建海军、招募军队等，就需要至少三分之二的“州”同意。因此，它一方面难以巩固独立战争的成果，令一方面也不能有效地抗衡西部印第安人的反抗和英国在海上的骚扰，以及本国农民的起义，更不要说发展金融、调解市场，使整个联邦面临动乱、内战和分崩离析的危险。因此，在1787年的费城召开了“制宪会议”（最初的目的是为了修改《邦联条例》，因为他们认为主要问题出于此）在该次会议上，代表们超越权限，制定了联邦宪法，史称制宪会议。宪法虽然制定，但并未获得各殖民地的一致支持。各殖民地的议会在批准宪法前，都提出了类似的前提要求，即要求进一步在宪法中增加宣言式和限制性的条款，以增强公众对政府的信心，“避免政府误解和滥用宪法授予的权力，为政府实现民众幸福提供最佳保障”⑥。故联邦宪法的第一次修正案即是《公民权利法案》，在1791年12月15日生效，该法案大量列举了公民的基本权利和基本自由不得侵犯，比如不得立法建立宗教、不得立法禁止宗教活动自由；不得立法剥夺言论自由和出版自由；不得剥夺人民和平集会、向政府情愿、表达不满、要求申冤的权利以及不得侵犯民众的人身、住宅、文件、财产权利等等。至此，公民个人权利的至高无上地位完全确立了下来。从美国的建国历史大轮廓中，我们可以发现，他们的一切追求的基础点或者表现形式都是公民的个人权利或是其扩大化（以国家为单位来诉求）——对我们的暗示是，一切真正的有效保护（尤其是法律上的）都应该从公民的个人权利保护开始。反印花税、独立战争，说白了，也就是要求英国尊重他们公民的基本的经济、政治权利，赋予他们平等的地位。通过宪法第一修正案，用最高权威形式在联邦中确立了公民个人权利本位主义，就是为了防范出现独裁专制。美国是“一个从未经历过封建主义，一开始就在资本主义的基础上发展起来的年轻的国家”⑦。三权分立思想在美国建国初期，经过那批深受法国启蒙运动思潮影响的开国先驱的努力（汉密尔顿、杰婓逊等），才在美国开花结果。很多人把美国的繁荣昌盛归结为三权分立，看到如今三权分立的摇摆、不平衡则又心生失望，其实，这只是看到了一部分的原因，我认为真正的原因是美国对公民个人权利保护本位主义的坚持。用我们中国的术语来说，公民个人权利保护本位主义是“道”，是原则，是最高指导，而三权分立是“术”，是方法，是技巧。三权分立说白了是对权力的分配，因为权力越集中，就越容易导致集权、专制、独裁，公权力的强势、不受限制，总有一天会侵犯公民个人权利。我们要未雨绸缪，等到公权力无所不为时，再限制就晚了，而且我们要事先对其进行限制。所以我们通过立法，对公权力进行分立，让分立开的各项权力平等竞争互相制衡。只有这样，才能有效限制公权力。历史的经验告诉我们，只有拥有个人权利，才有发展的机会。散失个人权利，是奴役的开始。就是为了保护私权利，我们才对公权力进行分化制衡。而三权分立制度，正恰好契合这样的目标。所以那些建国之父们才会引进三权分立，三权分立也才被北美民众真正接纳。公民个人权利保护本位主义的坚持，是三权分立制度背后的最大支持。五、原因之二——各殖民地实力均衡但是，很多人还会问，说你上面说的基本上是殖民地对外（宗主国）的事，那么获得独立后，在各殖民地内部，还未联合成美利坚合众国的时候，为什么不会出现一位“秦始皇”，灭了其他“诸侯国”获得独裁权力？人性是靠不住的，权力对人的诱惑是无穷的，要知道，独享权力比与他人共享更诱惑人。\n回答这个问题，我们必须要回到美国建国之初的地域版图结构。只有通过解读它，你才会明了为什么没有出现“秦始皇”和什么是在独立战争后公民私权利保护得以实现的现实基础，以及何以三权分立制度最终会浮出水面。北美十三个殖民地的经济，经过长久的发展，逐渐形成三种类型。北部殖民地，主要包括新英格兰、马萨诸塞、新罕布什尔、康涅狄格和罗德岛，资本主义工商业比较发达。其中造船业、冶炼、铁器制作和纺织业最为发达。此外，面粉加工、玻璃制造、锯木等行业也有相当规模。中部殖民地，主要包括纽约、新泽西、宾夕法尼亚、特拉华等州，这些殖民地土地肥沃平整，气候温和，农业规模较大。中部输出大量小麦和玉米，有“谷仓”之称，又有“面包殖民地”之称。南部殖民地，主要包括马里兰、弗吉尼亚、北卡罗来纳、南卡罗来纳和佐治亚，主要的经济模式是种植园经济。在经营方式上，几近古代的奴隶制。在每个种植园中都役使着大量的黑奴，除生产稻米外，主要种植烟草等经济作物⑧。从上面的比较中，我们可以看出，各个殖民地的经济体系有所不同，对土地和人工的需求也会有差异，但迟至十七、十八世纪北美的各个殖民地，经济主要还是依靠土地和劳力。如果一定要找一个标准来衡量各个殖民地的实力，从土地面积和人口数量切入，是比较科学的，能看出个大概。我们按地理位置和利益追求，把中部地区也一分为二，按照南北来划分，看看它们的状况⑨。1780年人口　　　1790年人口　　1790年土地面积（单位：千）　　（单位：千）　　（平方公里）宾西法尼亚　　327　　　　　　434　　　　　　115，667纽约　　　　　211　　　　　　340　　　　　　122，942马萨诸塞　　　267　　　　　　379　　　　　　20，745新泽西　　　　140　　　　　　184　　　　　　19，386康涅狄格　　　207　　　　　　238　　　　　　12，435新罕布什尔　　88　　　　　　　142　　　　　23，300罗德岛　　　　53　　　　　　　69　　　　　　2，753　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（北方各殖民地）————————————————————————————————弗吉尼亚　　　538　　　　　　748　　　　　　165，852北卡罗来纳　　270　　　　　　394　　　　　　125，749南卡罗来纳　　180　　　　　　249　　　　　　78，677马里兰　　　　246　　　　　　320　　　　　　25，797佐治亚　　　　56　　　　　　　83　　　　　　374，606德拉瓦　　　　45　　　　　　　59　　　　　　5，070　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（南方各殖民地）————————————————————————————————把人口、土地来两次排序：宾西法尼亚　　人口第二　　　土地面积第五纽约　　　　　人口第六　　　土地面积第四马萨诸塞　　　人口第四　　　土地面积第九新泽西　　　　人口第九　　　土地面积第十康涅狄格　　　人口第八　　　土地面积第十一新罕布什尔　　人口第十　　　土地面积第八罗德岛　　　　人口第十二　　土地面积第十三　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（北方各殖民地）————————————————————————————————弗吉尼亚　　　人口第一　　　土地面积第二北卡罗来纳　　人口第三　　　土地面积第三南卡罗来纳　　人口第七　　　土地面积第六马里兰　　　　人口第五　　　土地面积第七佐治亚　　　　人口第十一　　土地面积第一德拉瓦　　　　人口第十三　　土地面积第十二　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（南方各殖民地）————————————————————————————————\n弗吉尼亚　　　人口最多　　　土地面积第二　　南方宾西法尼亚　　人口第二　　　土地面积第五　　北方北卡罗来纳　　人口第三　　　土地面积第三　　南方马萨诸塞　　　人口第四　　　土地面积第九　　北方马里兰　　　　人口第五　　　土地面积第七　　南方纽约　　　　　人口第六　　　土地面积第四北方南卡罗来纳　　人口第七　　　土地面积第六　　南方康涅狄格　　　人口第八　　　土地面积第十一　北方新泽西　　　　人口第九　　　土地面积第十　　北方新罕布什尔　　人口第十　　　土地面积第八　　北方佐治亚　　　　人口第十一　　土地面积第一　　南方罗德岛　　　　人口第十二　　土地面积第十三　北方德拉瓦　　　　人口第十三　　土地面积第十二　南方从上诉的数据对比中，我们可以很清楚地发现，这些殖民地的分布很巧合地出现了南北经济实力上的大致均衡。比如南方实力较强的殖民地有弗吉尼亚、北卡罗来纳，而北方则有与其实力相当的宾西法尼亚和纽约殖民地。其他大大小小的殖民地也南北对比，会发现与上述情形也大同小异。最为关键的一点是，在这些大的殖民地中，没有出现一个殖民地完全具有压倒性的优势，这就保证了各个大的殖民地都具有相互竞争、对抗的实力，而小的殖民则具有选择的条件，通过与大殖民地的结盟或是更换依靠对象，保证了自身的生存。更何况，有的殖民地虽然地小人少，但经济实力却是不弱，大的殖民地也未必敢小觑⑩。我们甚至可以从后来的南北战争中得到印证。南方诸殖民地为了经济利益敢于和北方决裂，从反面论证了南方在实力上并不惧于北方。因为命比钱重要，没有实力上的自信，不会贸然翻脸，拿命开玩笑。更何况南北战争的初期，还是北方节节败退。即使最后北方获胜，还是付出140414条生命，而南方只损失74524人，北方伤亡几乎是南方的2倍。基于上述分析，我认为，现实中的实力均衡，才是美利坚合众国为实现民主最终采取三权分立制度的最大原因。因为实力均衡，谁也不能一支独大、一枝独秀。这也是各个殖民地在后来制宪会议上为了国会议员的产生方式和分配方式激烈争论的底气。不然，谁也不能保证出现一个秦始皇这样最终消灭其他诸侯的独夫。有实力一人吃独食为何要分他人？到那时，重要的就不是谈判和妥协，而是武力了。我们试想一下各殖民地的心态。打，又不能保证有较大机会获胜，最大的可能则是数败俱伤，弄不好还会被别人联合起来吞了；几个大的殖民地联合垄断又不能，因为各大殖民地都通过奋斗从宗主国那里获得了自治权，政治上自治已早有传统，虽说各个殖民地也有交易，但政治上向来就是各行其是，互不相干、互不服气，若联合，利益纠葛实在纷杂，也不是短期能够解决的。再加上那些建国之父们深受法国启蒙思想影响，认为天赋人权，用武力压迫他人实在是违背内心道德意愿。当初正是对英国专制独裁的切肤之痛，各个殖民地才团结起来，艰苦卓绝地打了八年，才获得了独立，才有了自由和民主。还有，英国虽说被打败了，承认美利坚合众国的地位，但正在一旁虎视眈眈，很可能卷土重来。国内发生内战，谁能保证英国不会乘虚而入？到时候落得个阶下囚。为了自保，所以国家是一定要结合，每个殖民地都还要让出一部分主权，蛋糕做大了势必要分，武力又要不得，那只有坐下来谈了。一方面，谁都讨厌专制，另一方面，谁也不服谁，谁都不肯吃亏，谁都防着谁。还有比三权分立制度更能达到这个目的的吗？这一切的现实基础，就是殖民地地域的实力均衡。因为实力均衡，谁也吃不掉谁，所以只能谈判。也是因为实力均衡，各个殖民地就都有了底气，敢于据理力争。没有实力作为基础，你能想象他能分享权力？没有共享权力的必要了，那么以分权和制衡为原则的三权分立还会被选择？五、结语从三权分立思想的诞生到后来的具体实践，主要是为了对公权力进行防范。很多国家进行了试验，只有美国获得了成功。当然，这有很多历史的巧合、幸运和当时独一无二的背景，但美国的经验却对我们启发甚多。其一，是经济上的实力。很明显，这是讨价还价的本钱。如果你没有经济实力在背后支持，则一切都无从谈起。其二，找到一个好的突破口，出发点。这就是确立个人权利优先保护原则。因为个人权利是最基础的，也是公权力的合法来源。如果个人私权利被剥夺，那么政治、经济上的一切权利都将随之被褫夺。人就会被奴役。这两点就是本文所试图证明的。而且，我相信，如果具备了以上两条点，民主自由也就大有希望了。这也是美国三权分立确立过程所给我们的启示。致谢：这篇论文的最终完成，我要感谢我的指导老师文风教授。从这篇论文的初稿到最终的定稿，文风老师给了我详尽的悉心指导。在整个写作过程中，获益良多。没有他的指导，论文不会如此顺利的完成。同时，也感谢在我写作过程中，给予我的关心、支持和帮助的所有朋友们。\n注释:①孟德斯鸠.论法的精神[M].北京:商务印书馆,1963:133.②迈克尔·V·多伊尔.福特言论选集[M].上海:上海人民出版社,1975:56.③波梁斯基.外国经济史资本主义时代[M].北京:三联书店,1963:90.⑤爱德蒙·柏克.美洲三书[M].北京:商务印书馆,2003.8.⑤孔华润.剑桥美国对外关系史:上[M].北京:新华出版社,2004.45.⑥麦迪逊.美国制宪会议纪录[M].辽宁:辽宁教育出版社,2003:39.⑦马克思恩格式.马克思恩格斯全集[M].北京:人民出版社,2007:62⑧吉尔伯特·C·菲特.美国经济史[M].辽宁人民出版社,2000:133～138.⑨吉姆·E·里斯.美国历史统计1970[M]北京:中国人民大学出版社，2003:217.⑩福克纳.美国经济历史[M].北京:商务印书馆,1989:99～102参考文献：[1]易中天．美国宪法的诞生和我们的反思[M]．山东：山东画报出版社，2006：12-58．[2]任东来等著．美国宪政历程[M]．北京：中国法制出版社，2004：12-58．[3]孟德斯鸠．论法的精神[M]．陕西人民出版社，1963：8-45．[5]杨峻峰等．美国经济概况[M]．辽宁教育出版社，2004：179-192．[5]古小华．“三权分立”原则是怎么形成的[J]．2004，1：48．[6]伯纳德•施瓦兹．美国法律史[M]．北京：法律出版社，2007，48-70．[7]杨生茂．美国历史百科辞典[M]．上海出版社，2004：67-87．[8]范悦．美国历史概况[M]．北京：对外经济贸易大学出版社，2006：30-78．[9]洛克．政府论[M]．北京三联出版社．2007：12-95．[10]柳钟善．美国历史一百断面[M]．延边大学出版社，2006：41-56．[11]何顺果．美国历史十五讲[M]．北京大学出版社，2007：69-75．李温治瓯江学院法学04法本0420152316指导老师：文风PS：这篇论文是我的毕业论文。大四下学期刚开学我就交过去了。在答辩前一个星期，指导老师叫我去改改。绝对的原创。说不定我们班就我一个人的毕业论文是原创的。三权分立一、教学目标:1、知识识记：识记洛克的基本思想、孟德斯鸠和《论法的精神》掌握美国联邦政府立法、行政、司法三权分立特征2、能力培养：由洛克与孟德斯鸠观点材料的分析，培养分析材料的能力，初步掌握人类文明传承和发展的客观规律。通过对美国三权分立制度的评析，学会探究历史想象、认识历史本质的能力。3、情感教育：通过对三权分立理论与实践演进过程的学习，使自己认识到以政治文明为代表的人类文明经历了由发展到完善的过程。二、学习重点：三权制度的形成美国的三权分立三、学习难点：三权分立中的制衡教学过程师：美国现在的总统是谁？生：师：同学们知不知道美国历史上唯一一位被弹劾的总统是谁？生：师：因为什么事情呢？\n生：师：下面老师给同学们播放一段关于水门事件的视频材料，同学们边看边思考总统为什么会被弹劾？[播放水门事件视频材料]师：尼克松为什么会被弹劾呢？要回答这个问题，我们必须得先来了解西方的三权分立制度。师：三权分立是当今绝大多数资本主义国家所采用政治制度，它对资本主义国家政治体制产生了深刻的影响。下面我们就先来了解一下三权分立的源流。师：西方三权分立思想经历了萌芽、发展、成熟三个发展阶段。我们先来了解一下萌芽阶段。师:在中世纪的欧洲，封建势力极为强大，国王有着很大的权利。对此，广大人民满意吗？肯定是不满意的。他们希望国王能够给予他们一定的权利。国王给不给呀？不给，怎么办？斗争呗！同学们看看书广大人民是通过什么途径向国王争取权利的？生：师：议会和法庭等政治权力机构的存在，对国王的权利起到一定的制约作用。师：随着资本主义的发展，资产阶级力量的壮大，他们希望能够获得更多的权利为自己服务，于是资产阶级利用议会与国王继续进行斗争，国王会不会轻易放弃手中的权力？不会。资产阶级与国王的矛盾逐步升级，最终爆发战争。不过这也促使三权分立的思想进入了发展时期。同学们回忆一下我们以前所学过的知识，在1640年发生了什么革命？革命的结果怎样？生：师：在1640年议会重新召开标志着英国资产阶级革命开始，以1688年的光荣革命结束。在1689年议会通过《权利法案》，他以法律的形式确立了议会的最高权力，同时也确立了英国的君主立宪制政体，具有划时代的意义。同学们知不知道这种思想是由谁提出的？生：师：1689年，洛克发表《政府论》提出了立法权、行政权和外交权应分属于不同的部门。它成为后来的三权分立思想的源泉和基础。也为英国1689年确立君主立宪制奠定了理论基础。师：君主立宪制的确立极大地鼓舞了欧洲资产阶级反抗封建制度的斗争。同时在思想文化领域掀起一场声势浩大的思想启蒙运动。在这次启蒙运动中出现了一位伟大的法律思想家，写了一部非常有名的著作，通过的他的阐述三权分立的思想也达到了成熟。同学看看书这个人是谁？写了什么书？生：师：孟德斯鸠把洛克提出的立法、行政和司法三权划分的理论发展成资产阶级典型的分权学说，我们如何来理解其思想的精髓呢？下面老师给大家出示一段文字材料。[展示文字材料一]师：通过这段文字材料你能看出孟德斯鸠具有怎样的主张？生：师：孟德斯鸠认三个国家权力机构必须平行设立，独立行使，保持权利的分立。孟德斯鸠认为立法、行政和司法三权分立，不分权就谈不上公民自由。同时，在洛克思想基础上，又进一步完善。又提出新的观点。同学们再来看一段文字材料。[展示文字材料一]师：通过这段文字材料同学们能看出孟德斯鸠具有怎样的主张呢？生：师：孟德斯鸠认为三种国家权力不仅相互分离、独立，而且要相互牵制、平衡。以达到权力的制衡。把我们这两个结论合二为一，同学们能不能概括出孟德斯鸠分立思想的核心。三权分立的准确表示是立法、行政、司法三权的分立与制衡。师：启蒙思想家的主权在民和三权分立理论，在18世纪的西方引起了重大的社会反响，在欧洲引起什么大革命？诞生了什么宣言？在北美引起什么独立运动？又产生了什么宣言？生：师：前面给同学们讲述三权分立的思想经历了洛克的三权分立到孟德斯鸠三权的分立和制衡，可以说这种理论已经达到了完备。实践中又如何呢？美国独立后在1787年制定了联邦宪法，对美国的政治体制作了明确的规定，确立了三权分立的政治制度，近代西方的三权分立制度以美国最为典型。下面同学阅读教材，思考这样几个问题。美国的政治体制有几个权利机构组成？各机构都具有怎样的权利？他们之间具有怎样的关系？[展示文字材料三]生：\n师：立法权属于国会，但总统有权否决国会立法，国会又可以推翻总统的否决；行政权属于总统，但行政机构的设置及经费须国会批准，总统任命的高级官员须国会参议院批准，而且国会有权弹劾总统；司法权属于法院，但法官由总统提名经国会参议院批准，法官终身制，但国会有权弹劾法官。师：三权分立的思想在西方得到广泛的运用。同时各国有根据各自的国情加以改进，发挥其最大的作用。那么，接下来我们就追溯一下西方三权分立的源流。（根据以下提纲组织学生阅读思考）1、三权分立制度的萌芽：时间：中世纪地点：欧洲表现形式：议会（Parliament或Congress）、最高法庭作用：对国王的权力起到一定的制约作用重点介绍英国议会，结合图片《英国议会开幕式》。可以在学生回答的基础上，补充介绍英国议会parliament，(美国等国的)国会congress,英国议会始于1265年贵族孟福尔以摄政名义召开的，由贵族、僧侣、骑士和市民参加的等级会议。1343年议会分裂为上、下两院。HouseofLords贵族院（上议院），HouseofCommons平民院（下议院）。上院由僧侣、贵族组成，称贵族院；下院由骑士和市民代表组成，称平民院或众议院。1688年“光荣革命”后  ，确立了“议会至上”和“议会主权”原则，国王权力转到议会，议会遂成为国家最高权力机关。在每年英国议会年度会议开幕的日子，英国女王伊丽莎白二世都会象征性地履行议会开幕式。而一年一度的英国议会开幕日对伦敦市民和外国游客来说，更像是欣赏一种传统仪式。仪式从英国女王伊丽莎白二世乘马车离开白金汉宫驾临英国议会大厦开始。图为英国议会上院，也叫贵族院，主要由王室后裔、世袭贵族、新封贵族、上诉法院法官等组成。视学生情况，可补充以下材料：ThecenterofgovernmentinBritainisPARLIAMENT，whichmakesalltheimportantlawsforthecountryaboutcrimeandpunishment,taxationetc.ParliamentismadeupoftheHouseofCommons、theHouseofLordsandthemonarch(君主).TheHousesofParliamentareinWestminsterinLondonandsometimes“Westminster”itselfisusedtomeanParliament.TheHousesofParliament英国的国会大厦Westminster：威斯敏斯特(伦敦市的一个行政区,英国议会所在地)Aborough区ofGreaterLondoninsoutheastEnglandontheThamesRiver.ItincludestheprincipalofficesoftheBritishgovernment,especiallyalongWhitehallandDowningstreets,andsuchfamousstructuresasWestminsterAbbeyandBuckinghamPalace.威斯敏斯特英格兰东南部大伦敦的一个市区，位于泰晤士河岸。它包括英国政府的主要官邸，尤其是沿着怀特霍尔街与唐宁街的官邸，以及如威斯敏斯特教堂和白金汉宫等有名的建筑物提问：议会的出现有何进步意义？作用：对国王的权力起到一定的制约作用2、三权分立制度的发展：依据以下提纲，阅读思考：\n原因：资本主义文明的发展目的：进一步制约国王，为资产阶级利益服务内容：洛克(Locke)率先提出对不同的权力机构进行权力限定意义：为英国确立君主立宪制奠定了理论基础提问：洛克的主要贡献在于哪里？John Locke (1632--1704)TwoTreatiesofGovernment《政府论》——立法权、行政权和外交权应分属不同的部门。率先提出对不同的权力机构进行权力限定的设想，为英国1689年确立君主立宪制奠定了理论基础。不同权力机构之间的权限还不十分清晰。洛克的思想深刻地影响了美国的开国元勋和法国启蒙思想运动中的许多哲学家，他的政治学说为“光荣革命”作了最有力的辩护，同时也体现“光荣革命”的基本精神，这就是限制和削弱王权而非否决王权。那么，三权分立理论的成熟，我们不得不提到法国启蒙思想家孟德斯鸠。联系上册所学知识，主要强调其对三权分立理论的系统阐述。3、三权分立制度的成熟：背景：启蒙运动代表：孟德斯鸠（Montesquieu）内容：对三权分立理论作了系统的阐述（分立与制衡）意义：在18世纪的西方引起了重大的社会反响。指导英属北美殖民地人民的革命在法国大革命中得到贯彻。学生可以结合下列材料，加深理解。“国家的立法、行政、司法三种权力分别应该由议会、内阁（或总统）和法院掌握，各自独立行使职权，又相互制衡的制度。”——孟德斯鸠当立法权和行政权集中在同一个人或同一个机关之手，自由便不复存在了。如果司法权不同立法权和行政权分立，自由也就不存在了。——孟德斯鸠《论法的精神》（《TheSpiritofLaw》）出示以下材料，说明影响。国王未经国会同意，不得废除法律，不得征税，不得招募和供养常备军；臣民有权向国王请愿；议会经自由选举产生，应经常集会；议员有议事自由，不受任何传讯或干预等。——《权利法案》Bill of Rights“凡权利无保障或分权未设立的社会，就没有宪法。”——《人权宣言》（《DeclarationofHumanRights》）结合学生情况，可以用以下表格进行小结三权分立理论发展成熟背景资本主义文明的发展，进一步制约国王，为资产阶级利益服务启蒙运动（Enlightenment）代表洛克（Locke）孟德斯鸠（Montesquieu）内容\n提出对不同的权力机构进行权力限定对三权分立理论作了系统的阐述（分立与制衡）意义为英国1689年确立君主立宪制奠定了理论基础在18世纪的西方引起了重大的社会反响，指导英属北美殖民地人民的革命，在法国大革命中得到贯彻了解了三权分立的历史源流，我们以美国作为典型来了解近代西方三权分立制度。回到我们本课开始的问题，为什么总统会被弹劾？在学生阅读课文的基础上，用组织结构图的形式，说明美国联邦政府（Federalgovernment），由国会（theCongress）、总统（thePresident）、最高法院（theSupremeCourt）组成。（TheconstitutionoftheUSspecificallylimitsthepowerofthefederal(=national)governmentmainlytodefence(国防),foreignaffairs外交事务,printingmoney发行货币,controllingtradeandrelationsbetweenthestates州,andprotectinghumanrights.ThefederalgovernmentismakeupoftheCONGRESS(国会),thePresident,andtheSupremeCount(最高法院).）出示实景照片，分别是美国政府首脑所在地——白宫（WhiteHouse）、最高立法机构所在地——国会大厦（UnitedStatesCapitol）和最高司法部门所在地——最高法院（SupremeCourt）。配合相应的材料（如下），学生阅读思考，说明上述机构各自的权限，以及各个机构彼此之间的关系是怎样的。（注意知识点的落实）AllLegislativePowershereingrantedshallbevestedinaCongressoftheUnitedStates,whichshallconsistofaSenateandHouseofRepresentatives.Congressdecideswhetherabill(suggestedlaw)becomeslaw.IftheSenateandtheHouseofRepresentativebothagreetoabill,thePresidentisaskedtoagree.TheexecutivePowershallbevestedinaPresidentoftheUnitedStatesofAmerica.ThePresidentcanveto(=saynoto)thebill(议案),butCongresscanstillmakeitalawif2/3ofthemembersofeachhouseagreetoit.TheJudicialPoweroftheUnitedStatesshallbevestedinonesupremeCourt,andinsuchinferiorCourtsastheCongressmayfromtimetotimeordainandestablish.小组讨论：材料一：1972年水门事件发生后，美国国会参议院成立了水门事件委员会。委员会根据前白宫工作人员揭露，要求尼克松交出9盘录音带。1974年初，尼克松在交出少量录音带后拒绝合作。7月24日\n，联邦最高法院宣布尼克松不仅参与掩盖活动，还滥用职权，妨碍司法工作，应受弹劾。随后，众议院司法委员会根据收集到的证据，向众议院呈送弹劾条款，得到支持。尼克松被迫于8月8日宣布辞职。l      哪些机构参与了水门事件的调查？这些机构对总统调查的法律依据是什么？l      从这些机构在该事件调查中的作为看，他们行使了美国法律赋予的哪些权力？体现了美国政治制度的什么原则？答1、国会参议院，众议院，联邦最高法院等。2、1787年美国宪法中规定，总统接受国会和司法部门的监督。3、国会对总统的监督权，最高法院的最终司法裁决权。4、相互牵制，权力平衡。材料二：2005年7月，布什提名罗伯茨来接替退休的最高法院大法官奥康纳。美国参议院最终以78票对22票通过布什关于罗伯兹的任命。2005年10月4日，美国总统布什为自己关于第二位联邦最高法院大法官的提名选择进行了强烈辩护，并呼吁参议院尽快确认他的提名。前一天，布什在白宫宣布，提名他的亲密顾问之一哈丽特.迈尔斯出任联邦最高法院大法官。民主党参议员对布什提名迈尔斯出任最高法院法官一事做出谨慎的反应。。参议院司法委员会最资深的民主党参议员李奇在一项书面声明里表示，迈尔斯也许和布什总统过于亲近，因而难以成为真正独立的法官。各抒己见：结合所学内容和材料谈谈你对美国三权分立制度中总统的权力和权限的看法。小结：联系三权分立制度体现人类政治文明的发展。布置作业：练习册六、后记双语的教学要求基本达到，通过美国的三权分立制度的学习，学生对三权分立中的制衡也有所认识，对于由美国三权分立制度，联系实际，体会现实，反思历史的历史思维能力的培养还感欠缺。