新版监理工作手册通用版本 79页

建设工程监理工作手册n关于发布《建设工程监理工作手册》的通知公司各项目管理部：《建设工程监理工作手册》在原《工程监理和安全监理工作手册》（第四版）的基础上修订，现作为公司作业性指导文件发布，自2015年3月1日起正式实施。本手册由总工程师室负责解释。二○一五年二月二十八日n监理工作手册前言本手册根据由总工程师办公室会同公司其他项目管理部相关人员，对原2009年发布的《工程监理和安全监理工作手册》（第四版）进行修订。本手册结合了国家现行的法律法规、标准规范以及行业监管的要求，总结了近年来公司在监理业务开展过程中的实践经验，充分考虑了目前公司监理业务运行的具体情况，对监理各阶段的工作，提出了规范的要求。公司从事监理岗位工作的人员，在具体工作中应根据本手册的规定认真开展工作。本手册的主要内容为：1、总则；2、术语；3、管理体系；4、工作职责；5、监理合同订立与备案；6、施工阶段（含施工准备）监理工作；7、安全监理；8、竣工验收及质量保修期监理工作；9、合同管理与沟通、协调；10、监理工作记录和工程资料管理；11、本手册用词说明；附录。本手册执行过程中遇有与其它有关文件相歧义之处，由公司总工程师办公室负责解释，必要时可另行临时修订。n监理工作手册目次1总则…………………………………………………………………………………（1）2术语…………………………………………………………………………………（2）3管理体系……………………………………………………………………………（4）3.1公司质量和职业健康安全管理…………………………………………………（4）3.1.1质量和职业健康安全管理…………………………………………………（4）3.1.2质量、职业健康安全管理体系组织机构图与职能分配…………………（4）3.2项目监理机构工作质量管理……………………………………………………（4）3.2.1监理组织机构（项目监理组）……………………………………………（4）3.2.2项目监理组岗位设置………………………………………………………（4）4工作职责……………………………………………………………………………（5）4.1公司及项目管理部工作职责……………………………………………………（5）4.1.1总经理室工作职责…………………………………………………………（5）4.1.2总工程师室工作职责………………………………………………………（5）4.1.3总经济师室工作职责………………………………………………………（7）4.1.4项目管理部职责……………………………………………………………（7）4.2项目监理组人员工作职责………………………………………………………（8）4.2.1总监理工程师职责…………………………………………………………（8）4.2.2总监理工程师代表职责……………………………………………………（9）4.2.3专业监理工程师职责………………………………………………………（10）4.2.4安全监理人员职责…………………………………………………………（11）4.2.5监理员职责…………………………………………………………………（11）4.2.6项目监理组人员职责分工表………………………………………………（12）5监理合同订立与备案………………………………………………………………（12）5.1监理合同订立……………………………………………………………………（12）5.2监理合同登记备案………………………………………………………………（13）6施工阶段（含施工准备）监理工作………………………………………………（13）6.1监理人员及工作准备……………………………………………………………（13）6.1.1项目监理组…………………………………………………………………（13）n监理工作手册6.1.2监理设施与监理文件配置…………………………………………………（13）6.1.3项目监理组办公场所形象展示……………………………………………（14）6.2前期工作交底……………………………………………………………………（14）6.2.1交底会议……………………………………………………………………（14）6.2.2资料移交……………………………………………………………………（14）6.3收集资料、沟通与协调…………………………………………………………（14）6.4监理工作制度……………………………………………………………………（15）6.4.1工程质量责任制度…………………………………………………………（15）6.4.2施工图纸会审及设计交底制度……………………………………………（15）6.4.3施工组织设计（方案）审核制度…………………………………………（16）6.4.4施工现场质量管理审查核验制度…………………………………………（16）6.4.5工程开工报审制度…………………………………………………………（16）6.4.6工程测量复核制度…………………………………………………………（16）6.4.7工地会议制度………………………………………………………………（16）6.4.8见证、巡视、旁站、平行检验制度………………………………………（17）6.4.9工程指令制度………………………………………………………………（18）6.4.10报告制度……………………………………………………………………（18）6.4.11检查评分制度………………………………………………………………（19）6.4.12工程质量验收制度…………………………………………………………（19）6.4.13带班制度……………………………………………………………………（20）6.4.14信息及资料管理制度………………………………………………………（20）6.4.15工作质量检查制度…………………………………………………………（20）6.4.16监理工作总结制度…………………………………………………………（21）6.4.17学习与创新制度……………………………………………………………（22）6.4.18考勤、考核、培训管理制度………………………………………………（22）6.4.19职业操守与工作质量奖罚制度……………………………………………（22）6.4.20工程保修监理回访制度……………………………………………………（23）6.5图纸会审与技术文件编制………………………………………………………（23）6.5.1施工图纸会审与设计交底…………………………………………………（23）6.5.2监理规划……………………………………………………………………（23）n监理工作手册6.5.3监理实施细则………………………………………………………………（24）6.6开工审核…………………………………………………………………………（25）6.6.1建设各方责任主体的行为审核……………………………………………（25）6.6.2施工组织设计（方案）审查………………………………………………（25）6.6.3复杂施工及危险性较大分部分项工程专项方案审查……………………（26）6.6.4工程开工条件审核…………………………………………………………（27）6.6.5深基坑开挖条件审核………………………………………………………（27）6.6.6建筑节能施工开工条件……………………………………………………（28）6.7工地会议与例会…………………………………………………………………（29）6.7.1首次监督会议………………………………………………………………（29）6.7.2第一次工地会议……………………………………………………………（29）6.7.3工地例会……………………………………………………………………（29）6.7.4专题会议……………………………………………………………………（30）6.8工程质量控制……………………………………………………………………（30）6.8.1质量方针和目标……………………………………………………………（30）6.8.2质量控制流程………………………………………………………………（30）6.8.3质量控制措施………………………………………………………………（30）6.8.4质量验收……………………………………………………………………（38）6.8.5质量缺陷与处理……………………………………………………………（41）6.9工程进度控制……………………………………………………………………（41）6.9.1进度控制工作流程…………………………………………………………（41）6.9.2进度控制工作方法…………………………………………………………（41）6.10工程造价控制……………………………………………………………………（43）6.10.1工程造价控制依据…………………………………………………………（43）6.10.2项目监理组人员分工职责…………………………………………………（43）6.10.3造价控制工作方法…………………………………………………………（43）6.10.4造价控制工作流程…………………………………………………………（44）6.11工程质量事故报告和调查处理…………………………………………………（46）6.11.1质量事故等级划分…………………………………………………………（46）6.11.2事故报告……………………………………………………………………（46）n监理工作手册6.11.3事故的调查和处理…………………………………………………………（47）7安全监理……………………………………………………………………………（47）7.1工作目标…………………………………………………………………………（47）7.2安全监理工作职责………………………………………………………………（47）7.3安全监理的工作内容……………………………………………………………（48）7.3.1安全监理准备阶段主要工作………………………………………………（48）7.3.2安全监理实施阶段主要工作………………………………………………（48）7.3.3安全监理总结阶段主要工作………………………………………………（49）7.4安全监理策划……………………………………………………………………（49）7.5安全监理实施……………………………………………………………………（49）7.5.1安全监理基本工作方法和手段……………………………………………（49）7.5.2检查承包单位安全生产管理体系…………………………………………（52）7.5.3审查专项施工方案…………………………………………………………（53）7.5.4核查大型起重机械、自升式架设设施的验收手续及钢管扣件的质量…（54）7.5.5核准施工现场安全质量标准化达标工地考核评分………………………（55）7.5.6带班生产制度………………………………………………………………（55）7.5.7审核安全防护、文明施工措施费用………………………………………（55）7.6安全监理资料管理………………………………………………………………（56）7.6.1安全监理资料台帐…………………………………………………………（56）7.6.2安全监理资料管理…………………………………………………………（57）7.6.3安全监理资料归档…………………………………………………………（57）7.7施工现场监理人员安全守则……………………………………………………（57）8竣工验收及质量保修期监理工作…………………………………………………（57）8.1竣工报验资料审查………………………………………………………………（57）8.2竣工质量预验收…………………………………………………………………（58）8.3竣工质量评估报告………………………………………………………………（58）8.4竣工验收报告……………………………………………………………………（58）8.5监理工作总结……………………………………………………………………（58）8.6监理合同核销与工程竣工备案…………………………………………………（58）8.7质量保修期内监理工作…………………………………………………………（59）n监理工作手册9合同管理与沟通、协调……………………………………………………………（59）9.1施工合同管理的其它工作………………………………………………………（59）9.2监理合同管理……………………………………………………………………（59）9.3沟通与协调………………………………………………………………………（59）10监理工作记录和工程资料管理……………………………………………………（60）10.1监理工作记录……………………………………………………………………（60）10.1.1监理日记…………………………………………………………………（60）10.1.2安全监理日记……………………………………………………………（60）10.1.3监理工作通用表式………………………………………………………（61）10.2工程资料管理……………………………………………………………………（61）10.2.1工程资料日常管理………………………………………………………（61）10.2.2工程资料分类……………………………………………………………（62）10.2.3工程资料管理注意事项…………………………………………………（63）10.2.4监理资料归档……………………………………………………………（63）11本手册用词说明……………………………………………………………………（64）附录一：监理工作通用表式目录………………………………………………………（64）附录二：项目监理资料归档清单………………………………………………………（68）附录三：相关现行文件规定（电子文档形式并适时更新）n监理工作手册1总则1.0.1为进一步适应监理行业发展需要，切实落实国家和地方有关的法律、法规、规章和行业规定，提高监理岗位人员整体素质，规范项目监理机构工作，提高监理工作质量，制订本手册。1.0.2本手册适用于本公司监理业务范围内的相关活动。因外省市地区差别而不适用本手册个别内容的，应遵照当地规定执行。1.0.3公司各级监理岗位人员应重视落实监理工作责任制，明确相关责任人，切实履行项目监理实施过程中对质量、安全及其它有关活动的有效控制和管理。1.0.4本手册应与国家标准《建设工程监理规范》、《上海市建设工程监理工作守则》、上海市《建设工程施工安全监理规程》等其它相关文件配套使用。公司的监理工作实施除应符合本手册外，还应符合适用的法律法规、标准、规范的规定。-71-n监理工作手册2术语2.0.1项目监理机构监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构2.0.2监理工程师取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。2.0.3总监理工程师由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。2.0.4总监理工程师代表经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。2.0.5专业监理工程师根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。2.0.6监理员经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。2.0.7监理规划在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。2.0.8监理实施细则根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。2.0.9工地例会由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的、由有关单位参加的会议。2.0.10工程变更在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。2.0.11工程计量根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。见证由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。2.0.12旁站在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。2.0.13巡视监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。2.0.14平行检验项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。2.0.15费用索赔根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损失，通过监理工程师向对方索取费用的活动。2.0.16临时延期批准-71-n监理工作手册当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期的事件，总监理工程师所作出暂时延长合同工期的批准。2.0.17延期批准当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期事件，总监理工程师所作出的最终延长合同工期的批准。-71-n监理工作手册3管理体系3.1公司质量和职业健康安全管理3.1.1质量和职业健康安全管理公司整体的监理工作质量保证按已发布的《质量、职业健康安全管理》文件要求，执行GB/T19001-2008标准，并予以贯彻实施。3.1.2质量、职业健康安全管理体系组织机构图与职能分配公司组织机构按图所示，职能分配按《质量、职业健康安全管理》文件规定执行。总经理室管理者代表总经济师室总工程师室人力资源部办公室项目管理部项目管理部项目管理部项目管理部项目管理部项目监理组项目监理组项目监理组项目监理组项目监理组3.2项目监理机构工作质量管理3.2.1监理组织机构（项目监理组）项目监理组织机构按下图所示。3.2.2项目监理组岗位设置岗位设置按下图所示，公司及项目管理部可根据业务发展需要和项目监理要求，配置相应的其它专业监理人员岗位，并进行必要的培训和考核。-71-n监理工作手册总监理工程师总监理工程师代表安全监理人员土建监理工程师安装监理工程师测量监理人员电梯监理工程师人防监理工程师造价咨询工程师土建监理员安装监理员材料见证员造价咨询员资料信息管理员4工作职责4.1公司及项目管理部管理工作职责4.1.1总经理室工作职责1按《质量、职业健康安全管理文件》（第三版）相关内容执行。除负责公司层面的管理和经营外，主要职责为“分管公司监理业务，并负责合同的评审和签订，监督分管业务的持续改进提高”。4.1.2总工程师室工作职责（监理部分）1负责公司“质量、职业健康安全管理体系”的有序运行、内部审核和管理评审，并提出改进措施。-71-n监理工作手册2负责制订技术类管理规定及协助公司总经理室、总经济师室制订其它管理规定。3负责监理业务作业指导文件的编制和修订工作。4负责对政府职能项目管理部网站中相关业务信息（通知、规定、通报等）的收集、整理、发放和通知落实。5负责审批监理项目的重要指导文件及成果性文件。对有较大技术难度的复杂工程的施工组织设计（方案）报审，应及时组织有关技术力量进行评审，并指导帮助项目监理组开展工作。6负责监理相关的法律法规、规范、标准、图集等进行配置、发放、学习和更新。7深入工地现场，积极参与较大型监理项目的工程调研和实践，对工程进展至重要节点、竣工预验收、一房一验阶段时，应重视核验和抽查，为项目监理组及时提供帮助、指导和交流。8负责监理项目实施过程中的工作质量检查，保证监理工作质量符合规范标准、管理项目管理部要求，并满足监理合同要求。按政府、行业及公司要求适时调整更新工作质量检查用表，并组织实施。9根据人力部安排，负责组织各项目管理部，对监理业务岗位员工进行考评，并将考评结果报总经理室。9配合及参与政府职能项目管理部、行业协会安排的工作质量检查工作，反馈信息并制订有效措施促进提高公司的业务管理水平。10负责落实编制业务培训计划并组织实施。重视项目实施过程中对重要工艺、新技术、关键工序的监理信息收集和观摩培训，适时对员工的培训效果进行考核，并在员工的年度考评中予以反映。协助相关项目管理部对新进员工进行岗位培训。11组织监理业务的公司例会；负责督促、核查项目监理组每月的监理报告和安全质量达标评分；负责定期出版公司质量专刊。12负责组织处理重大技术问题和参与重大质量、安全问题和事故的调查。13参与公司组织的对顾客投诉情况的调查；涉及政府有关项目管理部因工作质量检查问题进行约谈的，应按总经理室的要求和公司的规定程序组织调查、核实，查明原因，明确人员责任，并提出处理建议。14负责工程项目归档资料的检查与评分工作。15协助进行公司技术管理平台的建设。16公司规定的其它职责。-71-n监理工作手册1是保证公司制度符合国家的规定，并持续改进；2是通过检查、整改、回复等手段，保证现场质量安全监理工作符合要求，经得起检查；3是通过培训、考核、考评等手段，持续提高人员素质；4是做好公司各业务项目管理部的技术支撑。4.1.3总经济师室工作职责1负责监理合同登记编号发放、完成相关评审内容、监理合同的收集工作；2收集和统计监理业务基础信息工作，编制监理项目月度统计报表、进度动态统计报表；3负责监理归档资料（包括影像资料等）的借阅、登记、保管、销毁工作；4办理监理成果文件、其它书面文件资料的印章使用工作；5协助监理投标、监理项目开工过程中公司资质和人员资格资料的提供工作，并收集和保管监理投标文件；6收集监理项目顾客满意调查表并进行年度数据分析；7收集和统计监理业务人员业绩统计报表；8负责项目监理组现场办公室上墙资料、个人防护用品及计量器具配置与管理，完成各类计量器具的动态维护工作，完成项目监理组的印章刻制管理工作，以及监理文本、监理用表的领用工作9负责监理人员继续教育、岗位培训对外联络协调工作。10公司规定的其它职责。4.1.4项目管理部职责1制订项目管理部年度工作计划和目标。2根据监理项目不同时期的进展需要，适时调整监理项目组人员配置，满足监理工作需要。3重视对现场监理人员工作情况的关注，通过适当的沟通，保持团队和谐团结，有效地开展工作，并通过谈心、考评、奖惩等手段，提高员工积极性。4对项目监理组人员的行为进行阶段性过程检查及考核管理，发现问题应及时督促纠正。协助及参与总工程师室组织的监理工作质量检查。对因项目监理组工作质量问题而出现的通报、记分、罚款、投诉等情况，应按总经理室要求及时组织相关人员进行调查核实和督促整改。5督促检查项目监理组人员进场准备工作的各项资源配备，包括技术文件配备、人员证书资料配备、监理设施配备等，安排就位必需的监理人员现场生活辅助设施，关心项目监理组人员的职业健康及安全。6主持项目监理组进场后的首次内部工作会议，对监理人员进行工作交底和安排。7关注监理合同的履行情况并及时向总经理室汇报。负责对顾客满意度调查问题的协调与沟通，并实施改进。-71-n监理工作手册8配合公司对技术问题和工程质量、安全问题进行调查处理。9配合总经理室处理顾客投诉事件。10根据公司规定的其它职责。4.2项目监理组人员工作职责4.2.1总监理工程师（以下简称总监）职责1GB50319-2013《建设工程监理规范》第3.2.2款第1～8条的规定：1）组织编制监理规划，审批监理实施细则。2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。4）签发工程开工令、暂停令和复工令。5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。2DG/TJ08-2035-2014《建设工程施工安全监理规程》第4.2.4款第1～15条的规定：全面负责项目监理机构施工安全监理工作职责；1）确立项目监理机构施工安全监督岗位设置，明确各岗位监理人员的施工安全监理职责。2）组织编制施工安全监督方案，审批专项监理实施细则。3）检查施工安全监督方案及实施细则的落实情况。4）组织编写监理月报、监理报告。5）组织审查分包单位资质证书、安全生产许可证以及相关人员资格证书。6）组织审查施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案。7）组织检查施工单位现场安全生产管理体系的建立及运行情况。8）参与或配合生产安全事故的调查和处理。10)组织审核施工单位安全防护、文明施工措施费用的使用情况，并报建设单位。11)组织核查建筑起重机械和自升式架设设施的验收手续。12)组织核准施工单位安全生产标准化达标工地考核评分。13)签发工程暂停令和复工令。14)负责向本单位及有关主管部门报告施工现场生产安全事故。-71-n监理工作手册15)可将部分安全监理工作向总监工程师代表授权，但本条中的第1~3款，及第7款、9款、13款不得委托。3总监不得将《建设工程监理规范》第3.2.4款1～5条委托总监代表：1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款支付证书应符合附录B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。3）审核签认竣工结算；4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。4.2.2总监理工程师代表（以下简称总监代表）职责1）总监不到场时，负责主持项目监理组的日常管理工作，包括安全监理工作。2）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；3）根据总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；4）协助总监确定现场监理人员的分工和岗位职责，检查和监督监理人员的工作，可根据工程项目的进展情况建议总监进行人员调配；5）指导专业监理工程师开展工作，组织对监理工程实施质量控制、进度控制、投资控制、安全控制、合同、信息管理和组织协调；6）协助总监主持监理工作会议，签发项目监理组的文件和指令；7）协助总监审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划，审查分包单位的资质证书并提出审查意见；8）审查和处理工程变更；9）检查监理日志，协助总监组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；10）负责项目监理组日常工作检查，巡视工地现场，及时发现问题并进行处理，检查和监督监理人员工作，协调处理各专业监理事物，重大事项向总监及公司报告；11）协助总监审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参加工程项目的竣工验收；12）协助总监主持或参与工程质量事故的调查；13）协助总监整理工程项目的监理资料；14）参与总师室的工作质量检查工作；-71-n监理工作手册15）负责监理组人员日常考核工作；16）负责定期向上级领导汇报监理工作；17）完成上级领导交予的其它工作任务。4.2.3专业监理工程师职责1GB50319-2013《建设工程监理规范》第3.2.3款第1～12条的规定：1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。3）参与审核分包单位资格。4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。7）处置发现的质量问题和安全事故隐患。8）进行工程计量。9）参与工程变更的审查和处理。10）组织编写监理日志，参与编写监理月报。11）收集、汇总、参与整理监理文件资料。参与工程竣工预验收和竣工验收。2DG/TJ08-2035-2014《建设工程施工安全监理规程》第4.2.5款第1～5条的规定：1）在总监理工程师领导下，参与项目监理机构的安全监理；2）负责编制安全监理实施细则，参与编制安全监理方案；3）负责审查施工组织没计中的的安全技术措施、专项施工方案和应急救援预案；4）负责就安全监理实施细则向相关监理人员交底，负责专项施工方案实施情况的定期巡视检查，发现安全事故隐患及时报告总监理工程师并参与处理；5）提供与本职责有关的安全监理资料。3其它经授权的工作。4.2.4安全监理人员职责1DG/TJ08-2035-2014《建设工程施工安全监理规程》第4.2.4款第1～11条的规定：1）在总监理工程师领导下，负责项目监理机构日常安全监理工作的实施；2）参与编制安全监理方案和安全监理实施细则；3）-71-n监理工作手册负责审费施工单位的资质证书、安全生产许可证、两类人员证书、特种作业人员操作证，检查施工单位工程项目安全生产规章制度、安全管理机构的建立情况。参与审在施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案和应急救援预案；4）负责审查施工单位上报的危险性较大工程清单和需经项日船理机构核查的大型起重机械和自升式架设设施清单，核查大型起重机械和自升式架设设施的验收手续；5）核准施工单位安全质量标准化达标工地考核评分；6）协助审核施工单位安全防护、文明施工措施费用的使用情况；7）负责抽查施工单位安全生产自查情况，参加建设单位组织的安全生产专项梳查；8）巡视检查施工现场安全状况，参与专项施工方案实施情况的定期巡视检查，发现安全事故隐患及时报告总监理工程师并参与处理；9）填写监理日记中的安全监理工作记录，参与编写安全监理工作月报；10）管理安全监理资料、台帐；11）协助总监理工程师处理施工现场安全事故中涉及监理的工作。2指定或交办的其它监理工作。4.2.5监理员职责1GB50319-2013《建设工程监理规范》第3.2.6款第1～6条的规定：1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6）做好监理日记和有关的监理记录。2DG/TJ08-2035-2014《建设工程施工安全监理规程》第4.2.6款第1～2条的规定：1）根据项目监理机构岗位职责安排，在分管业务范围内，检查施工现场安全状况，发现问题及时报告专业工程师或安全监理人员；2）做好检查记录。3指定或交办的其它监理工作。4.2.6监理人员职责分工表1设立“监理人员职责分工表”（表E5），是为了更好地体现人员分工的具体化、提高操作效率、分清职责和便于考核，更适用于规模较大、施工内容较复杂、监理人员较少责任较-71-n监理工作手册大的监理项目。以书面形式将职责分工予以固定，有利于项目监理组内部操作层面的自我提醒和约束，有利于通过对工作责任的进一步细化，来防止职责不清、工作效率低、工作漏洞多的弊病，也有利于积累经验，提升监理团队的整体工作水平。2项目管理部经理、总监应在开工前或监理过程人员调整时及时填写人员职责分工表。分工表内容可视项目工作量情况按单体、分部分项工程等进行划分，详细程度和深度应尽可能定量细化，并在积累经验后使之完善和全面。3项目管理部经理、公司检查组人员应对责任人的工作质量效果进行检查评价，并结合到考评中。4本手册的监理人员职责分工表式为样张，包括总监、总监代表、专业监理工程师、安全员、资料员的职责分工内容，项目监理组可视情况需要进行增加和完善。5监理合同订立与备案5.1监理合同订立监理合同正式签订前应由项目管理部经理或专人与建设方就细节问题达成一致。监理合同原则上应按公司的示范合同文本格式进行填写，合同内容应符合项目特点、双方约定和公司利益，合同盖章前应按公司程序要求进行合同评审。监理合同返还后应作完整性检查，并留存复印件在项目监理组现场备查。5.2监理合同登记备案监理合同签订完成，对报监项目项目管理部经理应及时指派专人按监督项目管理部要求进行合同登记备案，并将登记备案表交总经济师室保存。监理合同签订后，项目管理部应指派项目监理组专人与建设方、承包方、设计方、投资控制等相关单位进行协调联系，并应尽快获取施工图纸、监理人员进场时间要求、现场办公条件等相关信息，便于正式进场后及时开展监理工作。6施工阶段（含施工准备）监理工作6.1监理人员及工作准备6.1.1项目监理组根据委托监理合同，项目管理部应及时设立项目监理机构（项目监理组）。项目监理组-71-n监理工作手册人员的数量应能满足监理工作的需要，并与投标承诺和监理合同约定一致，专业岗位的设置应满足工程特点和进度的要求。项目管理部应由专人负责办理总监任命书、总监代表授权书，“项目监理机构人员配置表”（E1表）应及时报建设单位，并通知承包单位，相关资料留存现场并报公司总工程师室备案。监理人员进场计划应在监理规划中以表式或横道图的形式动态表示。监理人员配置应结合项目特点与专业组合，对较复杂工程的报监项目，除按规定设立专职安全员岗位外，还应配备专职资料员。总监需要调整时，应书面报请建设单位同意，并按规定办理变更备案手续；其他监理人员需要进行调整时，应及时通知建设单位和承包单位，并填写“项目监理机构人员调整表”（E2表）留存现场，必要时，应书面报建设单位同意。6.1.2监理设施与监理文件配置1监理设施包括常规检测仪器、用具、个人防护用品，以及电脑、打印机、数码相机、网络设施、通讯工具、办公桌椅、文件柜和其它生活辅助设施等，监理文件包括公司文件、工作手册、各种规范、规程、标准、图集等。生活辅助设施由项目管理部办理，监理设施、监理文件由公司总经济师室、总工程师室及项目管理部进行配置并发放。2监理文件的配置应根据项目特点按监理工作通用表式中的“监理文件配置表”（E3表）内容进行选择，并由总监指定专人领用。未按规定进行配置的，工作质量检查如有发现将作扣分处理。监理文件应使用适用的文件夹集中管理，并由专人进行保管和归还。3监理常规检测计量器具的有效性管理应由总监指定专人按公司（2011）第11号文件《关于施工现场计量器具检测期限规定的通知》执行。监理规划中有关监理设施配置应按“监理设施配置表”（E4表）内容应列明规格型号、数量、对应的校准证书编号、时效期、保管场所或保管人等。6.1.3项目监理组办公场所形象展示办公环境条件满足的情况下，项目监理组应按公司的统一要求布置上墙资料，以展示监理工作面貌，主要图表可包括如下内容：1公司的质量方针、目标；2监理项目组的组织形式、岗位职责；3建设各方人员通讯录；4工程总平面图、总进度计划等；6.2前期工作交底6.2.1交底会议-71-n监理工作手册监理人员进驻现场一周内应及时召开前期工作交底会议，参加人员应包括各专业岗位人员和项目管理部经理，项目管理部经理应介绍项目的前期情况、工程特点、注意事项、操作要求，以及未及时处理事项的落实布置等。6.2.2资料移交项目管理部经理应及时向总经济师室申领中标通知书复印件、监理合同复印件、合同备案登记表复印件、总监任命书、总监代表授权书、监理人员岗位证书等必需资料，并向总监（或总监代表）移交。涉及有公司保密内容的文件资料应按公司规定领取。6.3收集资料、沟通与协调总监（或总监代表）应在开工准备及施工过程中及时收集以下资料，留存现场备查1公司营业执照、资质证书复印件（需加盖公章）；2监理中标通知书、监理合同及合同登记备案证明复印件；3项目监理机构人员配置表、资格证书（需加盖公章）、到岗考勤表；4总监任命书、总监代表授权书；5项目监理组人员的变更手续（变更应征得建设方同意）；6规划许可证、施工许可证、勘察、测量成果报告、设计图纸等技术文件；7公司总监会议纪要；8公司对总监的工作质量考评记录；9公司进行监理业务培训及交流讲评的记录；10公司对项目监理组进行工作质量检查的记录；11监理工作手册及法律、法规、标准、规程等相关文件。6.4监理工作制度6.4.1工程质量责任制度1项目实行总监负责制。总监应按规范要求在施工现场履行监理职责，定期主持召开工地例会。临时因事离开，应有书面委托（包括事宜、期限、受托人，受托人应为总监代表或专业监理工程师）并报建设单位同意，由指定的被委托人行使其部分职权。总监应以身作则并管好项目部成员的自律行为。2质量控制资料严格执行签认责任制。1）项目监理人员应根据《建设工程监理规范》及政府监督项目管理部的相关规定，严格执行质量控制资料签认制度。2）-71-n监理工作手册总监签认《建设工程监理规范》规定的职责范围内的监理文件和指令。总监代表在总监授权下可以签认除《建设工程监理规范》第3.2.4条以外的监理文件和指令。3）专业监理工程师签认涉及本专业的方案审查、分项工程验收及隐蔽验收记录、监理日记、工程指令、进场材料、设备、构配件质量情况和试验结果的审查意见等。4）监理员签认旁站监理记录、现场原始质量记录和凭证、工艺过程、施工工序、加工制作的检查记录和检查结果、承包单位投入的人力、材料、主要设备及其使用运行情况记录、监理日记等。5）项目监理组人员必须严格按专业、职责签认，不得任意代签。遇特殊情况需临时代签的，必须符合有关规定和经合法授权后才能代签。6）签认的内容必须真实并能够追溯。6.4.2施工图纸会审及设计交底制度监理项目组收到设计文件、图纸后，总监理工程师应及时组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计方提出书面意见和建议。项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监应对设计交底的会议纪要进行签认。对专业分包工程的图纸会审和交底，可按工程进展和图纸情况分阶段进行。6.4.3施工组织设计（方案）审核制度工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师认真审查总承包单位报送的施工组织设计（方案），并对程序性、符合性、针对性方面提出专业意见，经总监理工程师审核签认后报建设单位。专业分包工程的施工组织设计（方案）应经总承包单位的审核批准，由总承包单位报送监理单位审核。对总包、分包单位施工组织设计（方案）的审核，可按工程特点和进展分阶段进行。6.4.4施工现场质量管理审查核验制度1施工现场应建立项目监理机构对工程质量管理的审查核验制度。监理人员应对总包、分包单位的组织机构、人员资格、质保体系、管理制度、技术标准、工程质量检验标准、工程设备及计量仪器、现场材料、设备存放与管理、材料及构配件进场报验、台帐核对、技术变更等进行及时检查、抽查和复查。2由承包单位填写“施工现场质量管理检查记录”（A.0.1表），经专业监理工程师对其内容逐项核实后，由总监理工程师进行检查并作出是否符合要求的结论。3总包、分包单位质量管理不到位，或整改不及时，监理人员应及时发出书面通知，督促并跟踪整改结果，直至符合要求。6.4.5工程开工报审制度专业监理工程师应及时审查由总承包单位报送的总包、分包工程开工报审表和-71-n监理工作手册相关资料，当具备开工条件时，由总监理工程师签发指令，并报建设单位。6.4.6工程测量复核制度1在开工时，检查承包商测量人员的岗位证书、测量设备校准证书，工程的测量复核依据是否满足要求。复核工程的定位放线、临时水准点等。2在施工过程中，复核轴线位置和标高；复核沉降观测记录。3在工程验收时，测量各部位的几何尺寸和标高。4测量复核的分工与实施按本手册第6.8.3.6款。6.4.7工程会议制度建立会议制度是建设各方的重要沟通方法。在施工过程中，工程会议主要包括：1工地例会：工地例会应定期召开（一般为每周一次，小型项目视情况而定），内容主要是对施工过程中的安全、质量、进度、造价控制等事项进行协调一致。工地例会应包括以下主要内容：1）检查上次会议议定事项的落实情况，分析未完事项原因；2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；3）检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出整改措施；4）检查工程量核定及工程款支付情况；5）解决需要协调的其它有关事项。工地例会应由总监主持，总监不在现场时应授权总监代表代为主持。所形成的会议纪要应由监理人员进行整理，经参会各方会签后分发。2专题会议：总监理工程师或专业监理工程师可根据要求参加由相关各方组织召开的专题会议，共同商讨解决施工过程中的各种专项问题。3监理组工作会议：应由总监或总监代表组织召开，不定期对监理人员的技术、管理、协调等方面进行沟通、指导和交底。会议还可进行各种形式的交流学习，包括施工方案交流、图纸、规范、公司下发文件学习、网络相关信息学习等。会议召开时间应由总监按项目情况确定，并留有书面记录和签到。工作会议一般可包括以下内容：1）学习文件、标准、规范，落实公司相关执行要求；2）熟悉图纸、方案、细则、检查表式及下一步工作的要点；3）掌握分部分项工程阶段工序的施工特点，讨论如何采取有效质量控制措施；4）分析不足之处，督促各专业监理人员各司其职，严格把好安全、质量关。5）明确下一阶段的职责分工，加强团队的合作和协调。6.4.8见证、旁站、巡视、平行检验制度-71-n监理工作手册1见证：按“房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定”建建（2000）211号规定，见证人员对需复试材料进行见证，在现场实施见证取样的全过程，并可留下影像资料。2旁站：按“房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）”（建设部建市（2002）189号）及其他相关文件对旁站的规定实施。必须旁站的工序及实体检测，监理规划、实施细则应作详细规定，监理人员对这些关键部位或关键工序应实施监督活动，留下旁站记录和影像资料。3巡视：监理人员对正在施工的部位或工序进行监督，填写巡视检查记录表。4平行检验：按《关于加强本市建设工程监理管理的若干规定》（沪建交（2010）623号）第十四条实行平行检测制度：“建设工程全面实行监理企业平行检测制度，平行检测的数量按监理规范或合同约定执行。平行检测费用由建设单位承担”。具体执行按本手册6.8.3.2“检测见证”内容。6.4.9工程指令制度1总监应根据项目现场安全及质量情况，发布“工程暂停令”、开工/复工令”，对施工单位提交的基坑开挖令、混凝土浇灌令、构件起吊令等，应对照相关条件检查后及时予以签认。当监理人员在施工现场发现有重大质量或安全隐患，并可能产生工程质量和安全事故时，总监理工程师可及时向承包单位下达工程暂停令（一般情况下宜事先与业主进行沟通）。待整改完毕后，由承包单位填写“工程复工报审表”并附以相关整改资料报送监理，经监理人员核实其确已整改完成符合要求，由总监理工程师填写审查意见，方可恢复施工。2监理工程师口头指令、监理工作联系单、监理工程师通知单书面指令对一般工程问题，可采用用口头通知方式指令承包单位进行整改或调整，使问题能及时解决。当口头通知得不到及时回应，则可通过签发书面“监理工作联系单”（C1表），提示承包单位注意和调整整改，监理工作联系单主要起到提示、沟通或预警作用。当现场监理人员在巡视、旁站等各种检查时发现较严重和较紧迫的问题，必须立即进行整改的，则应以“监理工程师通知单”（B1表）的形式即刻发出整改指令，并要求限期进行整改。待承包单位整改完毕，经自检合格后，还须填写监理工程师通知回复单，报请监理进行复验。经监理复验合格，签认复查意见后，才能作为问题的“闭合”。整改未完成，监理工程师应继续跟踪督促。项目监理组人员应注意在发现问题时与复查整改结果时，均应留下相关影像资料。6.4.10报告制度1上海市行政区域范围内，按沪建交[2011]648号文件《上海市实施建设工程施工监理报告制度的若干规定》，监理实行报告制度，报告内容分为-71-n监理工作手册包括监理月报、监理专报和监理紧急报告三种，2监理月报、监理专报每月上旬5号之前实施网上报告，报告方式按沪建建管[2012]4号文件《关于启用“建设工程施工监理报告信息系统”的通知》的要求，通过上海建筑建材业信息系统实施监理网上报告。网上报告点击发送后应书面打印，并留存现场备查。3报监项目的监理月报每月上旬须实施网上报告外，还应按合同及监理规范的要求向建设单位提交书面月报，月报的格式按“监理工作通用表式”中的（E16表）填写，总监签认后在每月的月底之前报送建设单位和公司总工程师室，并留存一份现场备查。4对发现施工作业不符合强制性技术标准、施工设计文件、专项施工方案或者合同约定的要求，应及时要求施工单位改正；施工单位拒不改正的，应当及时报建设单位。发现质量和安全事故隐患，应当立即要求施工单位改正；情况严重的，应当要求暂停施工并及时报告建设单位。施工单位仍拒不改正或者不停止施工，可能产生安全质量事故的情况，应立即向有关监督管理项目管理部上报紧急报告。监理紧急报告要及时（同时必须通过电话等方式再报告）。监理紧急报告在报送监督项目管理部的同时，应及时向公司报告。5小型项目监理月报，应按监理工作通用表式中的（E16表）填写，报送的时间要求同上。另外，项目监理组也可按项目特点编制监理周报，以便在例会上及时汇报。施工过程中存在专项议题的，也可通过“专题报告”的形式进行专门说明。6项目监理组应严格执行《上海市实施建设工程施工监理报告制度的若干规定》文件以及公司“如实报告、总监负责、公司核查”的要求，项目监理组应对监理报告的时效、真实性和准确性负责。6.4.11检查评分制度检查包括巡视检查、重点部位、关键工序旁站检查、抽查、复查，检验批、隐蔽工程检查、分部分项工程质量检查、单位工程竣工质量检查、事故原因检查、制度落实情况检查、进度检查、安全检查及带班检查等。评分是指按《上海市建筑施工安全质量标准化工作实施办法》（2009版）以及其它按规定必需进行的评分。项目监理组人员应督促总承包单位重视对相关分包单位的达标评分管理，施工安全质量标准化的评分应建立在《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）、带班制度检查以及其它日常检查结果的基础上进行。安全质量标准化工地达标评分核准实行“总监负责、公司核查”。由总工程师室每月上旬5号前对各项目监理组的评分核准情况进行汇总，汇总结果通知相关项目总监、项目管理部及总经理室。当发现有缺评情况的，总工程师室-71-n监理工作手册应责成项目组进行情况说明；当发现有监理人员未履行相关职责、或评分情况与现场实际严重不相符的，公司对评分核准结果实行一票否决制。评分核准的及时性和符合性纳入项目监理组的年度考核管理记录。6.4.12工程质量验收制度对隐蔽验收、中间验收、检验批、分项、分部和单位工程质量验收，承包单位应根据《建筑工程施工质量验收统一标准》先作自检合格，并将相关质量控制资料提交监理后，由专业监理工程师进行验收。验收中如发现存在质量缺陷，即应向承包单位提出整改意见，并要求限期整改。整改完毕，及时进行复验，合格后验收签认。对涉及结构中的分部工程和单位工程，要求设计单位项目负责人共同参加验收签认。6.4.13带班制度项目监理组应严格执行建质[2011]111号关于印发《建筑施工企业负责人及项目负责人施工现场带班暂行办法》的通知以及沪建交[2011]970号《关于实施上海市建筑施工企业负责人及项目负责人施工现场带班制度的通知》的相关内容，当施工现场有超过一定规模的危险性较大分部分项工程施工、出现灾害性天气或出现重大隐患、出现险情等情况时，总监（总监代表）等关键岗位人员必须在岗带班。监理单位应当对施工企业项目经理的到岗情况进行复核，并对带班情况予以记录“上海市建设工程监理单位总监（总监代表）带班生产情况记录表（附表三）”。6.4.14信息及资料管理制度1项目总监全面负责信息资料管理工作，项目管理部负责指定专职或兼职档案资料员，并力求人员稳定、工作连贯。2监理资料应包括《建设工程监理规范》、《建设工程施工安全监理规程》、其它文件规定以及本手册规定的各项内容。监理人员应当注意及时收集资料，做好相关记录。3严格按规定及时填写各种相应表式，内容真实完整，手续齐全，措辞规范，资料闭合，分类有序。4存放监理资料的文件盒/文件袋应摆放整齐、索引明确、目录完整清晰。5现场监理档案管理工作应符合公司质量贯标的要求。6涉及的电子文档资料应注意及时整理、分类、备份。监理工作质量的提高建立在过程资料及时、完整和有效的基础上。项目监理组应重视资料的完整有效，加强资料员与各专业监理工程师的配合，通过督促收集、分类归档、定期检查等手段把过程资料予以相对固定。资料工作宜选派细心有电脑基础和工程经验的人员担任。总监应明确资料工作的流程，定期负责检查监理资料的情况。项目管理部经理应视需要及时配置或调整专职资料与信息管理人员。6.4.15工作质量检查制度-71-n监理工作手册监理工作质量检查一般分为自查、公司检查、行业检查、政府监督项目管理部的检查。项目监理组应重视建立自查制度，从意识上要认识到通过检查和整改可起到帮助提高和规避风险。工作质量检查主要包括以下内容：1按政府、行业和公司要求进定期或不定期自查，找出问题切实整改并书面报告。2响应公司的检查安排和要求，总监及相关人员应到现场，认真对待检查出的问题及时整改并在二周内书面回复，回复须由总监及项目管理部经理签字后交总工程师室存档。公司年度检查办法应按如下要求进行，出现突发情况时可作适时调整：项目类型检查频次检查节点检查形式检查人员检查表式新建、改建、扩建的土建、安装、人防报监项目1～2次/年，次数并按差别化管理要求进行地基基础、主体、节能、幕墙施工，一房一验，或视情况需要实物与资料检查所属项目管理部1人、总工程师室2～3人，其它1～2人联合检查工作质量检查用表装修报监项目按项目管理部、规模、类型进行10%～20%年覆盖率抽查中间验收、竣工预验收，或视情况需要实物与资料检查所属项目管理部1人、总工程师室2～3人，其它1～2人联合检查工作质量检查用表小型项目（工程造价﹤100万元、非报监项目、承监时间≦三个月、技术咨询项目）按项目管理部、类型进行10%～20%年抽查中间验收或竣工预验收巡视检查总工程师室1～2人或所属项目管理部1～2人巡查工作质量检查用表3检查项目的确定按项目进展动态安排，并经项目管理部同意。检查人员以总工程师室为主，具体人员可包括土建、安装、安全等专业组成。检查表式按本手册附录一中的E30、E31表，其中“监理工作质量检查表（一）”按“上海市建设工程监理工作守则”要求进行检查评分。“监理工作质量检查表（二）”为专项检查表，检查内容按照公司、监督项目管理部和行业协会相关规定，并对检查中发现的监理工作存在问题按每条扣0.5～2分作评分。4通过参加行业内的检查评比，积极展示公司的监理工作形象，找到差距加以提高。5认真对待政府监督项目管理部（安质监等相关项目管理部）的各种检查，总监及相关人员应及时到场，对提出的整改要求应布置落实并报告公司，对整改结果应严格复核，整改回复的签发应符合公司规定。遇有政府要求约谈的，总监-71-n监理工作手册及相关监理人员应在第一时间报告公司，并认真积极配合调查、整改和约谈，按公司要求把整改工作做好。6.4.16监理工作总结制度1监理工作结束时，总监应向建设单位和公司递交监理工作总结，内容应主要包括监理工作开展情况以及监理合同的履行情况等。2监理工作总结应简明扼要，由总监签字后交建设单位和公司归档。3监理工作总结的内容按本手册第7.5条。6.4.17学习与创新制度1监理工作质量的提高依靠平时的学习和实践积累。总监、总监代表应重视建立项目监理组的日常学习机制并形成记录，对与项目有关的图纸、方案、标准、规范、文件内容、公司要求、监理工作实践经验进行不间断的学习、梳理、调整和创新。对外应积极参加岗位教育、公司培训、研讨交流等，使个人和团队的工作质量得到锻炼和提高。2项目监理组应重视与监理工作相关的网络信息学习，充分利用各种场所的办公网络设施，对公司提供的资源平台和工作信息，及时查看学习和布置落实。在公司建立资源信息平台条件成熟的情况下，应对公司发出的指令和要求予以及时响应，并按要求以文件、照片、视频等方式反馈现场的工作动态，便于公司的协助、指导和实时监控。3项目监理组人员有义务对施工现场的新工艺、新工法予以及时跟踪、消化吸收、整理、收集资料，并配合公司总工程师室安排现场观摩、学习和培训，帮助公司监理岗位从业人员工作质量的整体提高。4对公司定期发布的《质量专刊》予以关注，将工作中的心得体会、经验和建议以文字的形式形成稿件，经项目管理部交《质量专刊》的编辑人员审核录用。6.4.18考勤、考核、培训管理制度1考勤及员工入职培训按公司员工手册的相关规定执行。总监负责项目监理组人员日常工作的调配，根据施工作业时间的安排，应确保每个施工日的人员出勤（含节假日），并指定专人做好考勤统计工作。当发现缺岗时应注意及时补充，遇有重要岗位人员临时调整情况，应及时通知建设单位和承包单位。2公司应按相关规定对项目总监的工作行为规范每年进行考核评定，考评记录留存现场；每月召开企业总监会议、每季度召开总监代表会议，进行业务交流讲评会；经常性举办监理业务培训会，注重提高总监、总监代表及专业监理工程师的业务水平、自身素质和自律能力；适时召开监理工作研讨会，为企业发展和提升整体监理工作质量出谋划策。3按行业的监管要求对项目监理组进行常态化的监理工作质量检查。6.4.19职业操守与工作质量奖罚制度-71-n监理工作手册项目监理组人员应按公司员工手册第二章中的“职业道德”和“工作纪律”相关内容进行自律，项目管理部经理负责进行监督。工作质量奖罚按公司员工手册第十章及附件中的相关规定执行。6.4.20工程保修监理回访制度工程保修监理回访由总监负责实施，回访形式可按监理合同或补充协议的约定。保修施工期间，监理人员应按照和业主的约定继续履行监理职责。6.5图纸会审与技术文件编制6.5.1施工图纸会审与设计交底1在设计交底会议前，总监应组织各专业监理人员进行图纸会审工作，包括了解设计意图、熟悉设计说明和各项技术要求，核对图纸内容是否齐全、清晰，图纸标注尺寸、轴线、标高等是否正确、符合，检查建筑、结构、水电、空调、通讯、设备安装等各专业的配合情况，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。2项目监理组应督促承包单位做好施工图纸的会审工作，其书面意见也应由建设单位及时转交设计单位。3各专业监理人员应参加建设单位组织的设计技术交底会议，形成的设计交底会议纪要应提交建设单位、设计单位、施工单位和监理单位各方进行会签，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。设计图纸交底会议纪要与设计图纸同样重要，项目监理组应妥善保管。4项目监理组各专业人员应对图纸的有效性进行识别，当出现“白图”、“无有效印章蓝图”、“应审图而未审图”的情况时，应及时向建设单位书面提出。项目监理组应建立图纸收文登记，并在“图纸情况登记表”上进行记录。对不符合相关规定的技术核定单、设计变更、图纸等应以监理工作联系单、会议纪要、监理月报等形式予以指出和督促。6.5.2监理规划监理规划是项目监理组全面开展监理工作的指导性文件，应按现行的《建设工程监理规范》的规定认真编制，并具指导性。监理规划编制完成后须经公司技术负责人审核批准，并在第一次工地会议前报送建设单位。1监理规划编制依据：1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；2）建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；3）监理大纲、委托监理合同以及与建设工程相关的合同文件。2监理规划应包含以下主要内容：-71-n监理工作手册1）工程项目概况（按图纸说明及其它相关信息）；2）监理工作范围（按监理大纲、监理合同内容）；3）监理工作内容（按分项分部、重点部位、关键工序、危险性较大工程内容）；4）监理工作目标（应与公司质量管理体系目标及合同目标一致）；5）监理工作依据（适用的标准、规范等）；6）项目监理机构组织形式（总监、总监代表、专业监理师、监理员等）；7）项目监理机构人员配备（与投标文件、相关承诺一致）；8）项目监理机构人员岗位职责（按本手册要求）；9）监理工作程序；10）监理工作方法与措施；11）监理工作制度；12）安全监理方案；13）建筑节能监理14）监理设施。监理规划的内容应具有符合性和针对性，并对监理实施细则的编制起到应有的指导作用。已有公司范本的应参照其格式进行详细编制，内容深度应能满足项目类型所需的各种监理工作质量、安全计划。监理规划内容应与报审的施工组织设计（方案）对应，并在见证取样、平行检验、检验批、巡视旁站、标养室检查、同条件养护、测量复核、沉降观测、材料台帐、影像拍摄、安全监理、实施细则编制要求等方面作出规定。符合性针对性不满足要求的监理规划应进行补充修改后重新报审。小型工程项目（工程造价﹤100万元、非报监项目、承监时间≦三个月、技术咨询项目），监理规划的内容和深度能达到并覆盖监理实施细则要求的，可合二为一。涉及工程复杂的，监理规划中的安全监理方案章节可单独编制，时间上应与监理规划同时编制完成。编制工作由总监主持，安全监理人员和专业监理工程师参与，公司技术负责人审批。当工程分阶段出图、分阶段组织施工时，安全监理方案要进行动态调整、补充和完善。3监理规划调整与补充：当设计图纸、施工组织设计（方案）内容、不可抗力影响以及项目实施内容发生重大变化时，总监应根据要求及时主持对原监理规划进行调整与补充，按原报审程序经批准后再报建设单位。6.5.3监理实施细则监理实施细则应结合工程特点，以重点部位、关键工序、分部分项工程为控制目标值，-71-n监理工作手册具有较强的针对性和可操作性，并在施工开始前编制完成，由专业监理工程师编写，经总监批准实施。监理实施细则的编制应与报审的施工方案相对应。安全监理实施细则应依据监理规划或经单独批准的安全监理方案由专业监理工程师进行编制。危险性较大工程应单独编制专项安全监理实施细则。中型及以上或专业性较强的工程项目（工程等级类别按建设部158号令），可在监理实施细则中编入安全监理的内容。1监理细则编制依据1）已批准的监理规划；2）与专业工程相关的设计文件和技术资料；3）施工组织设计和专项施工方案。2监理实施细则应包含以下主要内容：1）工程概况及特点；2）监理工作依据；3）设计图纸技术要求；4）专业工程强制性条文要求；5）监理工作流程；6）监理工作方法与措施；7）监理工作控制要点；8）质量检验与验收；9）工程资料管理。3监理实施细则的补充、修改和完善：项目监理实施过程中，监理细则应根据实际情况由原编制人进行补充、修改和完善。4监理实施细则交底：监理实施细则经总监审批同意后实施，编制人应及时向项目组的其他监理人员交底，被交底人予以签认。6.6开工审核6.6.1建设各方责任主体的行为审核1建设单位办理施工图设计文件审查、施工许可的情况，是否按规定委托检测单位（材料复试、实体检测、平行检测等），是否组织图纸会审、设计交底、设计变更工作。2勘察、设计单位的资质及签字手续、加盖注册章情况。3总包单位、专业承包单位的资质符合情况，分包合同及备案情况，项目经理、管理人员资格、配备及到位情况，-71-n监理工作手册项目经理和主要管理人员的变更手续，施工组织设计或施工方案审批及执行情况、安全文明措施费用的使用情况。以上包括核查营业执照、资质等级、安全生产许可证、岗位人员证书和特种作业人员证书，两类人员安全考核上岗证书、安全交底书面记录、安全协议，项目组织机构的主要岗位（项目经理、技术负责人、安全员、取样员等）是否与投标承诺一致，不一致时是否有相应的变更手续等，必要时应进行网上查阅。4检测、监测单位的资质及合同情况，应核查其营业执照、资质证书、负责人到岗及其它相关资料等。5对纳入总承包单位管理的分包单位，应要求总承包单位填报《分包单位资格报审表》，经专业监理工程师提出审查意见后，由总监进行审核批准，并督促总承包单位及时办理网上新增分包及分包合同备案。6审核材料及构配件供应、大型设施租赁等单位的合同及备案情况，应核查其营业执照、生产许可证、技监项目管理部的检测证明文件、备案证明及交易凭证现场证明单、供货能力证明文件，以及政府项目管理部规定的其它资料等。6.6.2施工组织设计（方案）审查1专业监理工程师应认真审查施工单位报送的施工组织设计（方案），并对其内容的程序性、符合性、针对性方面提出专业意见，程序性主要是指编制人及审批人的有效性，符合性是指其内容是否符合施工图纸、现行法律法规、验收规范以及是否有违法强制性标准的情况，针对性是指是否有根据本工程的特点、难点进行编制和提出解决方案。施工组织设计（方案）经总监审核同意后报建设单位。涉及工程造价明显增加的，应要求编制方根据本施工组织设计（方案），另行出具预算，必要时可召开专题会议与相关各方协商确认。2施工组织设计（方案）审查程序：1）施工组织设计应符合施工合同、图纸和规范的要求，并经施工单位技术负责人审批同意。分包单位编制的施工组织设计(方案）须经分包单位技术负责人审查批准后，报总承包单位技术负责人审查批准，才能向项目监理组报审。2）总监组织专业监理工程师审查，提出审查意见后由总监进行审核。施工组织设计内容存在偏差的，应要求施工单位调整完善后重新报审。3）对有重大技术难度（新型、特种结构、超深基坑）的项目，应报送公司总工程师室审查，其审查意见由总监签发，必要时应与建设单位协商、组织专家评审。3施工组织设计（方案）审查内容如下：1）质量、技术、安全管理和文明施工管理制度；2）质量保证和安全保证体系；3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证；-71-n监理工作手册4）施工平面布置，施工临时设施的安全性，起重、运输设置，施工道路布置，临时用水、用电、动力供应的可行性；5）施工总进度计划，项目划分与相关工艺合理性，工程量与进度计划的均衡性和科学性，进度实施保证措施；6）质量保证措施完善，材料报审、隐蔽工程、检验批质量验收计划合理；7）安全文明、节能、环境保护保证措施。6.6.3复杂施工及危险性较大分部分项工程专项方案审查1涉及结构复杂、技术难度较大、采取新工艺、新技术、新材料的分部分项工程施工，如深基坑、大体积混凝土浇灌、预应力结构、钢结构、玻璃幕墙等，施工单位应编制专项施工方案，专业监理工程师及总监理工程师应进行程序性、符合性、针对性审查。其中开挖深度大于3米（含3米）的基坑应由具备工程勘察资质或相应工程勘察专业资质的单位进行基坑工程围护专项设计。目前本市实行基坑设计方案和施工方案专项评审制度，基坑开挖深度超过7米（含7米）的基坑由上海市建交委科技委组织评审，基坑开挖深度超过3米（含3米）但未超过7米的基坑可由上海市建交委科技委或符合条件的其他评审机构组织评审，评审内容主要从围护、降水、挖土、支撑、爆破或拆除、基坑内外环境监测等方面对方案进行综合论证。地铁沿线保护区范围内的施工，施工组织设计还需经地铁运营公司的审批同意。基坑工程、桩基工程的质量安全管理应符合上海市建交委《关于进一步加强本市基坑和桩基工程质量安全管理的通知》（沪建交[2012]645号）的规定，其中：1）基坑工程的监测应符合《建筑基坑工程监测技术规范》（GB50497）和《基坑工程施工监测规程》（DG/TJ08-2001）的规定；2）基坑工程的质量检测应严格执行《基坑工程技术规范》（DG/TJ08-61）的规定。3）基坑发生质量事故的，应按《关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知》（建质[2010]111号）和《房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理实施细则（试行）》（沪建交[2011]1001号）的规定。4）基坑设计方案和施工方案专项评审，应督促建设单位按《危险性较大分部分项工程安全管理办法》、《上海市深基坑工程管理规定》、《危险性较大的分部分项工程安全管理规范》实施。2当评审机构的评审结论为“基本通过”或“不通过”时，可针对评审意见由建设单位组织相关各方进行专题会议讨论。当施工方案评审结论为“基本通过”的，监理人员应督促建设单位组织有关单位按评审意见要求修改后回复评审机构，并要求承包单位按最终获得通过的施工组织设计（方案）经其企业技术负责人审批后报项目监理组审核。-71-n监理工作手册3项目监理组相关人员审批完成后，应对该方案的实施予以跟踪，对现场的施工内容予以严格检查、核实，遇有不符合的情况应及时指出、影像记录和书面报告。6.6.4工程开工条件审核1工程已获施工许可；2施工现场质量管理检查记录表中的内容已具备；3施工总平面已合理布置，临时道路、用电、用水、排水已就绪；4相应的工程材料已落实；5施工机械设备已安装完毕试运转正常；6施工现场混凝土标准养护室及计量器具符合要求；7测量定位放线程序及复核结果符合要求；8各项施工安全措施已落实就位。9现场办公、休息场所、食堂、厕所、门卫、治安保卫等辅助设施已完善。上述条件满足，承包单位填报A1表申请开工，总监签署意见，并报送建设单位。6.6.5深基坑开挖条件审核1勘察设计交底、设计变更的落实情况；2设计、施工方案审批意见和专家评审意见的落实情况；3开挖、防渗漏方案的交底情况；4相关分包单位资质和人员资质的审查情况；5作业人员、施工机械、支撑措施到位情况；6卸土点落实及途径手续的办理情况；7挖土、支撑现场管理制度的建立情况；8应急预案制订与现场抢险设备、材料、人员的落实情况；9监测点的布置和初始值的测取要求；10围护结构施工阶段遗留问题的解决情况；11围护结构和圈梁完成情况，是否已达设计强度；12地基处理完成情况，是否符合设计要求；13立柱桩的完成情况，检测结果是否满足设计要求；14降水措施是否满足设计工况；15施工现场排水措施的落实情况；16坑边堆土堆物和额外荷载情况；17周边建构筑物、道路、管线保护措施的落实情况；-71-n监理工作手册18基坑降水情况；19基坑坑外水位变化情况；20围护桩侧斜情况；21支撑轴力情况；22支撑砼抗压强度报告情况；上述情况满足要求，经建设单位、设计单位、施工单位和监理单位共同验收，报请安全质量监督机构现场核验通过，由项目总监签发深基坑开挖令，才能进行深基坑开挖施工。6.6.6建筑节能施工开工条件1建筑节能施工图设计文件、设计变更通过审图机构审查，并已进行专项设计交底；2施工组织设计、节能专项施工方案、监理实施细则和节能专项检测方案审批通过；3建筑节能施工企业资质（三级及以上总承包资质、二级装饰专业承包资质、防腐保温施工专项资质）已通过总包、监理的审查；4墙体保温系统及其主要材料具备备案证明防伪核验单，且与工程设计文件相符，首批节能材料现场复试合格；5对施工操作人员已进行技术交底和培训，并有书面记录；6节点样板已经有关各方确认，并有书面记录；7工程现场其它应具备的节能施工条件已具备，安全施工措施已到位。8建设单位应组织监理单位、设计单位、总包单位、建筑节能施工单位、节能材料供应商及检测单位进行开工条件验收并形成书面资料，各方签章，安全质量监督机构应予核查备案。6.7工地会议与例会6.7.1首次监督会议1总监及项目监理组人员应按规定参加由安全质量监督机构召开的施工现场安全质量监督工作会议及其它通知的相关会议。2总监及总监代表应协助建设单位事先通知应参加的人员准时参加会议，对开工手续、质量行为、人员岗位、图纸、施工方案等资料留存现场备查。3涉及监理单位的资料，如营业执照、资质证书、任命书、授权书、监理规划、监理实施细则、图纸交底记录等资料应注意收集齐全并留存现场备查。4总监及总监代表应事先熟悉项目、图纸、人员情况，并在会议中向监督人员介绍。5项目监理组相关人员应对形成的安全质量监督内容、程序和要求了解清楚，并予以督促落实。-71-n监理工作手册6对安全质量监督会议的重要内容，参会监理人员有责任向项目管理部和公司及时通报。6.7.2第一次工地会议1开工前，项目监理组人员应参加由建设单位主持的第一次工地会议，并做好纪要。2第一次工地会议应包括以下主要内容：1）建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自的现场组织机构、人员分工；2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监的授权；3）建设单位介绍工程开工准备情况；4）施工单位介绍施工准备情况；5）总监对施工准备情况提出意见和要求；6）总监介绍监理规划的主要内容；7）确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员、召开工程例会的方式、时间和地点。8）其它内容。6.7.3工地例会工地例会应由总监或总监代表主持，会后应由监理人员整理会议纪要，经参会各方会签后及时分发各方。会议应包括如下内容：1上次例会讨论确定事项的落实情况及未完成原因分析；2检查工程项目质量状况，针对存在的问题提出改进要求；3检查分析工程项目进度完成情况，提出下一阶段进度目标及落实措施；4检查工程量核定及工程款支付情况；5协调需解决的其它有关事项；6.7.4专题会议专题会议可视情况需要由建设单位、监理单位或承包单位主持召开。1对施工实施过程中出现的较复杂系统性问题，如技术论证、质量鉴定、安全事故处理、亟待解决的问题等，项目监理组或建设单位可召开有针对性的专题协调会议，形成的会议纪要应有会签记录。2对达成一致的专题会议内容，项目监理组人员应跟踪督促检查，并对实施结果予以反馈，在相关的质量监理资料中予以反映。6.8工程质量控制6.8.1质量方针和目标6.8.1.1监理工作质量方针-71-n监理工作手册科学管理、诚信公正、优质服务、顾客满意。6.8.1.2监理工作质量、安全目标服务质量目标：监理服务合同履约率100%，顾客满意率95%，项目监理组现场服务投诉率为零，以及其它监理投标的质量承诺；工程质量控制目标为：工程竣工一次性验收合格，以及施工合同关于其它质量目标的约定；安全目标：重大安全事故为零，火灾事故为零，一般轻伤事故小于1%。6.8.1.3顾客满意度项目管理部专人通过口头或书面沟通形式了解顾客对服务的满意程度，并通过不断改进，以实现监理工作的质量和安全目标。顾客满意度的调查应按“质量、职业健康安全管理文件”的要求执行。6.8.2质量控制流程工程质量控制流程按下图所示。6.8.3质量控制措施6.8.3.1审查1项目监理组人员应按照职责分工和监理规范、相关文件的要求，在本专业范围内对与项目有关的企业资质、人员资格、设备仪器、材料、构配件、图纸、设计变更、技术核定单等进行符合性审查，对各专业的施工组织设计（方案）进行程序性、符合性和针对性审查，以及其它有关的审查等。6.8.3.2检测见证项目监理机构进驻现场编制监理规划编制监理细则建立材料台帐汇总分部/子分部工程资料图纸会审、施组/方案审查核查质量控制资料是否齐全、有效进场材料/构配件审查查开工条件审查按6.6.4条工程开工审核、深基坑开挖审核、节能施工开工审核检查安全和功能检验检测报告是否齐全、有效对预验收问题督促整改现场施工与方案符合性审查查计量设施/标养室检查对分部/子分部工程质量验收记录进行评定与验收对工程观感质量进行验收签署报验申请表检查分项工程检验批资料是否齐全-71-n监理工作手册进行工程竣工预验收检验批/隐蔽工程质量资料齐全、有效性审查施工质量与规范、强制性条文等执行情况检查检验批/隐蔽工程质量自检合格报验对验收问题督促整改竣工验收资料/图纸准备进行单位工程竣工验收检验批/隐蔽工程质量经验收合格签署单位（子单位）工程质量竣工验收记录及其它资料工程移交对分项工程质量验收记录进行评定与验收检查分项工程检验批是否完整、齐全查1见证人员应熟悉《检测见证取样员手册》（第三版），并严格执行《上海市建设工程检测管理办法》（沪府令73号）、《建设工程检测管理规程》（DG/TJ08-2042-2008）的有关规定。2建设单位或者施工单位应当委托具有相应资质的检测机构进行检测。监理单位应当将监理平行检验中的检测工作委托具有相应资质的检测机构进行。监理单位的平行检测比例，应当符合国家有关规定；国家未作规定的，应当符合市建设行政管理项目管理部的规定。3涉及本市保障性住房项目的，应贯彻落实《关于加强本市保障性住宅工程质量管理的通知》（沪建交联〔2010〕869号）中关于平行检测的规定：“对进入施工现场的材料、构配件、半成品、设备以及工程实体的质量实行企业自检、监理平行检验和政府监督抽检。平行检验由监理单位委托检测机构实施，费用由建设单位支付，平行检验的数量不低于正常检验数量的30%。政府监督检验可委托检测机构实行随机检验，数量不低于正常检验数量的5%。检验结果以监理平行检验或政府监督检验为准。任何单位和个人不得将检测不合格的材料用于工程”。4检测试样抽取、制作时，监理单位或者建设单位的见证人员应当对检测试样张贴、或者嵌入唯一性识别标识，并现场将检测试样信息录入检测信息系统。唯一性识别标识由检测行业协会统一发放并登记管理。5涉及标准养护室与混凝土同条件养护监理工作的，应按“-71-n监理工作手册关于颁发《上海市建设工程施工现场标准养护室管理规定》的通知（沪建建（98）第0144号）”、《关于加强混凝土同条件养护管理工作的通知》（沪建建管（2006）第0124号）的规定执行。施工现场设有标准养护室的，应经验收合格才能使用。监理人员应进行定期抽查并填写“施工现场标准养护室抽查记录表”（B14），对承包单位的日常管理记录、温度、湿度、标养情况、试块模具、坍落度筒的校准合格证书情况等予以检查记录。6建设工程所使用的全部原材料（钢材、水泥、黄砂、石子、商品砼、预制构件、墙体材料和管道、门窗、石材、幕墙构件、防水材料等结构性和功能性材料）、结构用钢筋焊接试件、混凝土试块、砌筑砂浆试块等均实行见证取样送样制度，见证人员应留有见证取样委托单并将见证情况（人、时、部位、内容、结果）记录于台帐和监理日记中。6.8.3.3旁站1项目监理组人员按规定的职责分工以及《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》（建市[2002]189号）和其它相关文件规定进行旁站监理。总监应结合项目的特点及文件的要求，在监理规划中明确需要进行旁站监理的部位和工序，专业监理工程师应制订对应的旁站监理细则。2旁站检查应着重于检查是否按图施工及是否有违反强制性标准条文的情况出现。旁站监理人员应按要求及时填写“旁站监理记录表”，并留下影像记录。对发现有违反强制性标准条文的行为应及时制止并要求整改，整改不及时应及时发出监理工程师通知单，必要时可由总监下达工程暂停令或按监理报告制度执行。3旁站监理人员主要职责：1）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、施工材料准备情况。2）重点部位、关键工序的施工方案执行情况以及强制性标准条文的执行情况。3）检查进场的建筑材料、构配件和设备是否已按要求进行报验和复试。4）做好旁站监理记录和监理日记。旁站监理记录应经施工单位质量员签认。6.8.3.4巡视项目监理组人员应根据职责分工对施工现场的质量和安全情况进行巡视检查。巡视检查一般应每天二次，发现质量和安全问题应及时进行口头和书面督促整改。检查情况应及时填写在“巡视检查记录表”和“监理日记”中。“巡视检查记录表”应每天填写，内容应和“监理日记”、发现问题发出书面指令的内容一致并相互印证。小型项目的巡视检查记录可以监理日记的形式为主，填写“巡视检查记录表”的次数可按监理规划、实施细则的相应规定执行。-71-n监理工作手册6.8.3.5平行检验项目监理组人员应使用监理检测手段，在施工单位自检的基础上，按一定比例对分项分部工程的质量进行独立抽检，抽检比例一般控制在该分部分项工程的10%-20%，遇特殊情况可酌情处理。抽检记录应填写在监理的检验批质量验收记录表中。6.8.3.6测量复核房屋建筑工程测量一般分为交桩测量、过程测量和竣工测量，测量监理人员应按要求对“工程控制点、工程基准线、临时水准点、层高、结构构件尺寸、建（构）筑物总高度和建筑物沉降观测记录等进行测量复核。有关工程的测量复核要求，项目监理组应在第一次工地会议上对相关要求进行告知和沟通，过程中发现问题应及时发出监理工作联系单。测量复核的主要内容如下：1测量复核组织机构1）公司专人负责各项目日常测量复核的管理工作；总工程师室负责对测量复核资料的齐全、正确和有效进行审核。2）指定的测量复核人员应持证上岗，正确使用、保管测量仪器，复核后填写相应的复核单，完成首次测量复核、过程测量复核的主要工作。现场监理人员应予配合。总工程师室应协调总经济师室进行测量人员的培训学习安排。2首次测量复核程序进行首次测量复核前，现场监理人员应按以下程序做好初审及准备工作：1）工程项目已获规划许可，建设单位已提交规划许可证复印件；2）建设单位已提交由测绘项目管理部提供的测量成果报告，现场有效的定位控制点至少有三点，标高控制点二点；3）设计项目管理部已提供标有建筑物坐标的设计蓝图；4）已核查施工单位测量人员的岗位证书、测量仪器（全站仪、经纬仪、水准仪）和卷尺的校准检定证书是否合格有效；5）承包单位已提交测量报验单。未及时提交的，监理人员应予督促；6）承包单位引入现场的控制点标记明显、界桩已做好、位置可靠；7）按《工程测量规范》GB50026-2007第8.2.2款，确认场区平面控制网布设精度的等级（建筑场地＞1km2或重要工业区应建一级或以上精度等级；场地＜1km2或一般性建筑区，可建二级精度等级的平面控制网）；8）上述有缺漏的地方已督促承包单位整改完毕，具备进行测量复核的条件；9）填写测量复核申请单，报项目管理部及公司批准-71-n监理工作手册。项目有特殊情况时应在测量复核申请单上写明原因。10）由市测绘项目管理部进行测量放线的，监理人员应注意及时收集成果资料；11）较复杂项目应要求承包单位编制专门的测量篇章并报送监理进行审查，测量人员应编制具有针对性的测量监理实施细则。3首次测量复核内容1）复核提供的资料是否齐全、符合和有效；2）复核测绘项目管理部提供的坐标点、高程控制点是否能闭合（如提供点数不足，则不作闭合）；3）建筑物的围护结构封闭前，应根据施工需要将建筑物外部控制转移至内部。内部的控制点，宜设置在浇筑完成的预埋件上或预埋的测量标板上。引测的投点误差，一级不应超过2mm，二级不应超过3mm。4）建筑物的高程控制，应符合《工程测量规范》GB50026-2007第8.3.5款的规定，附合路线闭合差，不应低于四等水准的要求。5）应注意当施工中高程控制点标桩不能保存时，应将其高程引测至稳固的建筑物或构筑物上，引测的精度，不应低于四等标准。6）水准测量的技术要求，应符合《工程测量规范》GB50026-2007第4.2.1款的规定。7）复核承包单位引测的坐标控制点、基准轴线控制点、水准点，填写监理测量复核单B10～B12，检查红线桩、控制点、水准点的保护措施是否符合要求。必要时，复核承包单位提交的平面坐标控制网、标高控制网，并按要求进行验线；8）当复核结果发现有差错或偏差超过限定时，现场监理人员应会同承包单位进行重新校测，确认原始数据有差错时，应及时与建设单位取得联系，确认后由现场监理人员通知公司安排进行重新复核。9）检查承包单位挖土前坐标控制点的引测方案；10）测量人员认真填写复核结论，并向现场监理人员交底、提出跟踪要求和移交控制点，现场监理人员签认。测量复核资料应一式两份，一份交总工程师室备案，一份留存现场。4过程测量复核程序1）过程测量一般根据结构工程的进展以及对坐标、标高的测量控制要求而定。2）现场项目监理组已对满足过程测量复核的条件进行了初审，填写过程测量复核申请单；3）房屋建筑工程复核时间一般定于第一幢建筑物的垫层弹线后，由项目监理组提前三天书面提交测量复核申请，项目管理部-71-n监理工作手册及公司审核批准后组织安排专业测量人员进行过程测量和中间抽查；4）当设计总平面图标有建筑物与红线、道路、毗邻周边建筑的相对位置时，现场监理人员应对其相对尺寸进行测量并记录在巡视检查记录中。当出现总平面内相邻单体位置复杂、单体众多的情况时，在单幢建筑已复测定位后，现场监理人员应对其与其它建（构）筑物之间的相对位置进行测量并予记录，数据填写在巡视检查记录表中，发现问题应及时提出并协调解决。5过程测量复核内容1）经复核的临时坐标控制点、水准点是否保护完好（若有新设立的临时坐标点、水准点，应按首次复核的要求进行复核确认）。2）是否有二级、三级坐标控制点及水准控制点，检查相应报验、复核资料；3）查阅承包单位的测量放线报验单及项目监理组的初步复验结果；4）复核沉降观测点测量资料及结果；5）询问相关人员具体放线及复核方法；6）对二级、三级坐标、标高控制点进行抽查；若有新设立的坐标、水准点，则用规划项目管理部给出的坐标、水准点进行复核；7）现场抽查某一层的测量放线、标高情况；8）填写相应的监理测量复核单，提出复核结论和跟踪要求，向监理人员交底。9）对楼层轴线、层高、结构构件尺寸的复核，应由监理工程师在现场检查、验收时进行，并在监理日记中记录、在施工方报验的技术复核单上签署验收意见；对建（构）筑物总高度复核，可根据单体的高度一次或分次进行，并由监理工程师在监理日记中记录；对建筑物沉降观测的复核，应根据设计和规范要求进行，现场监理人员应进行跟踪测量，独立记录测量数据，在巡视检查记录表或监理日记中进行记录、在施工方报验的沉降观测记录上签字。6.8.3.7材料、构配件、设备进场使用检查验收1施工单位应对进场的材料、构配件、设备自检合格后将相关质保资料向监理单位报审。2专业监理工程师按照图纸和相关文件规定进行检查和审验。1）对产品的标识、外观质量状况等实物特征进行验收。2）对生产厂家（或材料供应商）所提供的质量保证资料（备案证明、生产许可证、产品合格证明、有效期内的检测报告）进行核查。报审的质量保证资料复印件需加盖施工单位的项目章、有施工单位人员签字、有指明原件存放处的说明。3）对实物按规定进行见证取样送检，或根据工程特点和文件要求按规定比例进行平行检测，见证员应在抽样送检单上签名并留存资料建档。送样检测前监理人员应核查建设单位-71-n监理工作手册签订的委托检测合同及检测单位资质的符合性。4）施工单位自有试验室对本工地材料进行检测的，应按照建设工程监理规范第6.4.5条规定对其进行审核。5）对施工单位上报的“工程材料/构配件/设备报审表”内容应严格审核，符合要求方可签字（盖章）同意其使用，并应在《建设工程材料监理监督台帐》中做好相应的记录和签名，对施工单位的《建设工程材料采购验收检验使用综合台帐》进行核对签认。3对未经项目监理组人员验收或验收不合格的建筑工程材料、构配件、设备，不得在工程上使用或安装；对国家明令禁止、淘汰的材料、构配件、设备，项目监理组人员不得签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知施工单位限期将不合格的建筑节能工程材料、构配件、设备撤出现场。4对经招标采购的重要材料、构配件及设备，应注意收集和核对中标通知书。5对新材料、新设备，应有报有关项目管理部批准确认的证明文件；对进口材料、构配件及设备，应有报进口商检的证明文件，且进场后相关单位需进行联合检查验收。涉及建筑节能新材料、新工艺、新技术、新设备时，应要求施工单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，并组织专题论证，经审定后予以签认。6对涉及结构安全的钢材、水泥、商品混凝土、商品砂浆等重要建设工程材料，应经施工单位项目经理核实签字后才能向项目监理组报审。7涉及建筑节能工程的，应严格核对图纸要求、并按上海市《建筑节能工程施工质量验收规程》DGJ08-113-2009、《建筑节能工程施工质量验收规范》GB50411-2007的要求，按进场报验的数量、拟使用的部位等进行抽检复验。8项目监理组人员应熟悉和掌握网络信息查询的方法，监理办公现场宜配备网络接口，现场无网络条件的，应尽可能利用其它的网络资源对如下网站进行信息查询、验证和核对：1）上海市建筑建材业网（http://www.ciac.sh.cn/）；2）公安部消防产品合格评定中心（www.cccf.net.cn/getCenterIndex.do）；3）上海市建设工程检测网（www.shcetia.com）（材料符合性、真实性查询）；4）国家质量监督检验检疫总局（www.aqsiq.gov.cn）（生产许可证查询）；5）中国国家认证认可监督管理委员会（www.cnca.gov.cn/）（3C认证查询）；6）上海建设工程咨询网（www.scca.sh.cn/）（行业管理信息）；7）其它与工程信息相关的官方网站。8）公司邮箱地址（syzx@vip.163.com）；9）公司总师室邮箱地址（vipmail.163.com，进入vip尊贵邮，帐号syzss）。-71-n监理工作手册9材料进场报审时，可参考“常用建筑材料进场报审质保资料核查指引”（表E37）。6.8.3.8监理工作联系单和监理工程师通知单对施工过程中的相关质量要求，监理工程师应及时发出监理工作联系点（表C1），进行质量预控；对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知单（表B1），要求施工单位限期整改，对整改结果进行复查，并在表A6中签署复查意见。6.8.3.9监理报告监理工程师通过监理月报、专报、紧急报告，向建设单位、质量监督项目管理部及时汇报施工现场的质量动态，加强相关各方对施工质量的督促和协调控制。6.8.3.10暂停令、复工令1施工出现重大质量隐患，可能造成质量事故或已造成质量事故时，总监应及时下达《工程暂停令》（表B2），要求施工单位停工整改，停工令签发宜事先向建设单位报告。整改完毕经项目监理组复查，符合规定后，总监应及时签署《工程复工报审表》（表A1）。2法定节假日期间，工地需进行加班或实行停工、节后复工的工地，监理人员应按上海市安全质量监督项目管理部的相关文件规定进行督促检查，以确保安全生产工作的落实：1）加班备案：春节期间所属工地确实需要加班的，应征得受监项目管理部同意并督促按要求及时将工地加班名单报所在监督项目管理部备案。2）值班管理：长假期间，应要求总包单位安排具备一定指挥和处置突发应急能力的项目管理人员值班，名单上报受监项目管理部和监理、业主单位。3）教育交底：在节前、节日及节后，应督促总包单位对加班工地所有人员、复工工地所有人员进行一次有针对性的安全教育和安全技术交底。4）安全检查：节前节后及节日期间应督促由项目经理牵头组织相关人员对本工地进行一次全面安全检查，重点是深基坑施工、模板工程、轨道交通、施工机械、临时用电、起重吊装、各类脚手架、生活区、围墙、防火（特别是在烟花、爆竹集中燃放时段，要由值班人员加强对现场巡查，做好生活区用电安全）等方面工作的落实，发现问题，及时整改，消除事故隐患。5）应急处理：督促总包单位健全、完善项目部对各类突发性事件（包括雨雪灾害性天气）的应急救援预案，做到人员落实、物资落实、措施落实；就本项目的应急预案内容，对节日期间值班留守人员逐一进行交底。6）信息畅通：应注意检查值班人员与各相关单位的项目负责人、受监安监站、企业、上级主管项目管理部的联络信息清晰、畅通，发生情况及时按照应急预案处理并报告相关项目管理部。-71-n监理工作手册7）监理督查：现场监理人员应严格按照上述要求及有关规定督促施工单位做好节前节后及节日期间的安全生产工作。工地停工、恢复施工须经现场总监理工程师签发停工令、复工令后方可实施。6.8.4质量验收6.8.4.1工程质量验收程序工程质量验收程序按本手册第6.4.12条工程质量验收制度规定执行。6.8.4.2验收要求：1建筑工程施工质量应符合国家验收标准和相关验收规范的规定。2建筑工程施工质量应符合工程勘察、设计文件的要求。3参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格。4工程质量的验收应在施工单位自行检查评定的基础上进行。5隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关单位进行验收，并应形成验收文件。6涉及结构安全的试块，试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测。7承担见证取样检测及有关结构安全检测的单位应具有相应资质。8检验批的质量应按主控项目和一般项目验收。质量控制资料应齐全、有效。9对涉及结构安全和使用功能的重要分部工程应进行实体抽样检测并满足规定的要求。10工程感观质量应由验收人员通过现场检查共同确认。6.8.4.3检验批检验批是工程验收的最小单位，应按抽样检验的要求，在检验批中抽取一定的样本进行检验。检验批记录由施工单位填写，监理单位验收。检验批质量验收合格应符合下列规定：1主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。1）主控项目、一般项目合格质量标准按各专业工程质量验收规范明确的规定执行。2）主控项目必须全部符合专业工程验收规范规定，不允许有不符合要求的检验结果。2具有完整的施工操作依据、质量检查记录。检验批应由专业监理工程师组织施工单位现场项目专业质量负责人员进行验收，并按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001（以下简称《标准》）中表D.0.1的要求，做好验收记录。6.8.4.4隐蔽工程施工单位完成隐蔽工程施工并自检合格后，应进行隐蔽工程报验。完验资料应包括：1报验申请表（监A4表）；2隐蔽工程验收单（施工单位B类）；-71-n监理工作手册3检验批质量验收记录表；4其他检查、检测资料。6.8.4.5分项工程1分项工程质量验收合格应符合下列规定：1）分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定。2）分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。2分项工程质量应由专业监理工程师组织施工单位项目专业质量负责人员进行验收，并按《标准》中表E.0.1的要求，作好验收记录。6.8.4.6分部工程1分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定：1）分部（子分部）工程所含的分项工程的质量均应验收合格。2）质量控制资料应完整。3）地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定。4）观感质量验收应符合要求。2分部工程应由总监（建设单位项目负责人）组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构、节能分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量项目管理部负责人也应参加相关分部工程验收，并按《标准》中表F.0.1的要求，作好验收记录。涉及建筑节能工程的，监理人员应参与建筑节能能效测评工作，节能工程竣工并验收合格，监理人员应在“建筑节能备案登记表”上签署实施情况意见，并加盖监理单位印章。6.8.4.7单位(子单位)工程1单位(子单位)工程质量验收合格应符合下列规定：1）所含分部(子分部)工程质量均应验收合格。2）质量控制资料完整。3）所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整。4）主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定。5）观感质量验收应符合要求。2单位工程质量验收记录应符合下列规定：1）应有符合《标准》完整的A、D、E、F表验收记录。2）按单位（子单位）工程质量验收要求，按《标准》中表G.0.1-1、G.0.1-2、-71-n监理工作手册G.0.1-3、G.0.1-4的要求，做好规定的验收记录。3单位工程验收程序：单位工程质量验收也称质量竣工验收，是建筑工程投入使用前的最后一次验收，是在分项、分部工程验收合格的基础上，对工程竣工作出的全面检查。1）单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，包括对分包单位的工程质量检查评定，并向建设单位提交工程竣工验收报告。2）在施工单位自检认为符合验收规定要求的基础上，总监组织专业监理工程师及施工单位项目经理、技术、质量负责人进行初验，建设单位亦可派出相关人员共同参加。主要内容为：a）对涉及安全和使用功能的分部检验资料进行复查；b）对主要的使用功能进行抽查，对建筑工程和设备安装工程的最终质量进行综合检验；c）验收各方共同进行观感质量检查。对于验收中发现的质量缺陷和质量问题，应书面督促施工单位限时整改，并对整改结果跟踪检查验收，直至符合验收标准。3）建设单位收到正式验收报告后，应由建设单位项目负责人组织施工单位、设计单位、监理单位项目负责人进行单位工程验收。4）单位工程质量验收合格后，监理单位协助建设单位在规定的时间内将工程竣工验收报告和有关文件，报建设行政管理项目管理部备案。5）总监应根据工程进展节点、现场验收情况、提交的验收资料及时编写基础分部、主体结构分部、节能分部、其它分部及单位工程竣工的质量评估报告。6.8.5质量缺陷与处理出现施工质量缺陷时应及时要求承包单位进行整改。对出现较严重质量缺陷且造成一定经济损失的，总监应协助建设单位进行原因调查，并责令承包单位报送有关质量缺陷的资料、质量缺陷调查报告和经设计等相关单位认可的处理方案，项目监理组应对返工整改和质量缺陷的处理过程、处理结果进行跟踪检查和再验收。总监应及时向建设单位及本公司提交有关质量缺陷的书面报告，并应将完整的质量缺陷处理记录整理归档。通过返修或其它处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位（子单位）工程，严禁验收。6.9工程进度控制6.9.1进度控制工作流程（按下图）6.9.2进度控制工作方法6.9.2.1事前控制1总监-71-n监理工作手册应根据施工总承包合同中的相关施工工期承诺，组织专业监理工程师认真审查提交的总进度计划及分进度计划内容是否完整、主要施工项目是否有遗漏、施工工序安排是否满足要求、施工场地、材料设备供应配套是否考虑详细、分包单位进度计划与总进度计划是否协调等，提出具体审查意见并在“施工进度计划报审表”（A11表，原沪A1）签字确认。2找出对工程进度有关键制约作用的分部工程，分析讨论影响因素并制订措施。3检查施工单位人、料、机配备是否满足要求；甲供材料的订货准备工作是否充分。4协调落实施工现场水、电供应及运输组织等施工条件是否满足施工要求。5专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经批准的施工组织设计制订进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制订防范性对策，经总监审定后报送建设单位。6涉及施工工期调整的，应督促建设单位和施工单位执行“上海市城乡建设和交通委员会关于加强本市建设工程施工工期管理的意见”（沪建交〔2011〕1032号）文件的要求。施工总承包合同进度目标总承包单位编制总进度计划不同意调整总进度计划专业监理工程师审查同意不同意总监理工程师审批分包单位编制分进度计划总承包单位编制年、季、月施工进度计划总监理工程师审批监督进度计划实施工地例会专题会议进度控制专业监理工程师对实际值与计划值进行比较监理月报月进度分析控制无偏差有偏差按原进度计划组织实施督促承包单位采取措施调整计划按年、季、月度的实施计划进行进度控制业主、监理提出纠偏意见不同意同意按调整计划实施承包单位进一步调整监理、业主审核同意后按调整计划实施-71-n监理工作手册（进度控制工作流程）6.9.2.2事中控制1通过工程例会或专题会议等形式建立相关各方关于进度的有效协调机制；专业监理工程师按职责分工对进度计划的实施情况进行检查并分析原因。2加强总包与各专业分包之间工作界面的衔接与协调控制。3充分考虑由业主采购大型设备及进口设备对进度实施带来的影响。4督促施工单位采取措施、统一协调管理，合理安排施工场地及作业面。5加强对深化设计出图进度和设计变更的管理，减少对施工进度的影响。6月度、季度、年度的进度检查记录应在监理日记中反映，分析及纠偏意见应以监理工作联系单或监理工程师通知单的形式书面通知承包单位和建设单位。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监，由总监与建设单位商定采取进一步措施。7总监应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，提出合理预防因建设单位原因导致工程延期及其相关费用索赔的建议。8当进度计划发生重大调整变化时应及时报告项目管理部及公司。9当施工单位提出赶工要求时，应及时会同相关各方进行专题讨论，协商一致后对其赶工措施（方案）就人、料、机、施工环境、工程款支付等各方面进行严格审核。6.9.2.3事后控制1统计经批准的工程延期，计算施工单位的实际完成工期，对照合同分析比较工期的完成情况，提出书面意见。2按施工合同相应条款规定处理工期延误事宜。3对造成工期延误的相关方各种原因进行认真分析，加强协调妥善处理，公平维护各方利益。6.10工程造价控制6.10.1工程造价控制依据1施工合同、委托监理合同中工程计量、工程变更、工程款支付、竣工结算、费用索赔、投资目标控制相关职责内容。2建设单位、造价咨询单位确定的造价控制目标。3工程价款结算按《建设工程价款结算暂行办法》（财建[2004]369号文）执行。4建设单位自行开展造价控制工作或另行委托造价咨询单位实施的，根据建设单位的要求项目监理组可予以协调、配合并负责有关工作的开展。-71-n监理工作手册6.10.2项目监理组人员分工职责1监理项目组配备造价咨询人员的，应由项目管理部经理或总监规定其相关工作职责，并在“职责分工表”中反映。2总监主持工程造价控制监理工作，审核签认《工程款支付证书》（监B3表）、《费用索赔申请表》（监A8表）、《工程临时/最终延期审批表》（B4、B5表）、竣工结算，并进行相关的协调沟通工作。3专业监理工程师、监理员负责工程计量、工程变更、形象进度审核等相关工作的配合与实施。6.10.3造价控制工作方法1工程变更1）工程变更的管理应按《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第6.2条款执行。2）施工过程中技术核定单的管理应按照《关于进一步加强本市建设工程施工过程中技术核定单管理的通知》（沪建安质监[2011]113号）文件的要求执行。3）项目监理组应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付，对工程尚未全部完工未经验收合格的，不得签付工程款支付。施工合同未作规定的，有关各方事先应进行协商一致后方可进行工程计量。4）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。5）工程变更引起的工程款支付流程应由各方事先协商一致并书面确认。分包单位的工程变更应通过总包单位办理。6）对已发生的变更内容应及时下达各专业监理工程师，并及时反映在施工图纸和监理日记中，需记录变更时间和具体的提出人员。7）及时收集证据是做好变更管理和投资控制的前提。8）工程变更必须书面确认后方可实施。9）须加强对中标文件、承诺书、施工合同的澄清管理。10）经批准的工程设计变更，应督促承包单位及时提交设计变更施工预算。2签证及索赔处理1）工程签证及索赔处理应由项目监理组进行初步审核，根据实际情况对工程签证及索赔事件发生的原因、事情经过、发生数量、发生的人员数等进行详细审核、记录并签署意见，由建设单位委托的造价咨询单位或建设单位自身作进一步审核。3工程款支付-71-n监理工作手册1）对施工单位提交的《工程款支付申请表》（A5表）及《工程款支付证书》（监B3表），监理单位应根据施工合同及实际情况对施工方申报的已完成合格工程量的形象进度进行审核并签署意见，并由建设单位和经委托的造价咨询单位进一步审核。6.10.4造价控制工作流程1形象进度签认及工程款支付查阅施工合同约定、经批准的总进度计划、施工方案等相关资料审核确认已完成进度为工程质量合格的进度审核工程形象进度并签署监理意见审核工程款支付申请与建设各方就相关问题进行沟通并协商一致报送建设单位审核总监理工程师签署工程款支付证书2工程计量收集涉及工程计量所依据的施工合同、图纸、工程变更、会议纪要、文件往来等相关资料按监理合同条款履行计量工作监理人员依据图纸、书面约定进行工程计量并复核符合合同约定、工程质量合格审核工程计量申请及工程计量清单签署工程计量意见报送建设单位审核3工程签证及索赔处理-71-n监理工作手册收集涉及工程签证、索赔所依据的施工合同、图纸、工程变更、会议纪要、文件往来等相关资料参加因工程签证、索赔进行的沟通、协商工作检查是否符合合同等约定接收提交的工程签证、索赔申请审核工程签证、索赔申请签署工程签证审核意见、提出索赔申请协调及处理意见报送建设单位审核6.11工程质量事故报告和调查处理6.11.1质量事故等级划分工程质量事故是指由于建设、勘察、设计、施工、监理等单位违反工程质量有关法律法规和工程建设标准，造成工程结构、重要使用功能等方面的质量缺陷和人身伤亡或者重大经济损失的事故。根据工程质量事故造成的人员伤亡、直接经济损失、社会影响程度，上海市工程质量事故共分为五个等级：1特别重大质量事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失，造成的社会影响特别恶劣的事故；2重大质量事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失，造成重大社会影响的事故；3较大质量事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者工程整体倒塌及整体报废，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失，造成重大社会影响的事故；4一般质量事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者工程局部倒塌及局部报废，或者经加固补强造成永久缺陷，或者100万元以上1000万元以下直接经济损失，造成重大社会影响的事故。-71-n监理工作手册5普通质量事故，是指由于工程质量原因造成直接损失在30万元以上100万元以下的严重质量问题，但未造成不良社会影响。6.11.2事故报告1工程质量事故发生后，事故现场有关人员应当立即向工程建设单位负责人报告。工程建设单位负责人接到报告后，应于1小时内按下列规定报告：1）普通质量事故，向负责工程质量监督的市、区（县）、专业质量监督机构报告；2）一般质量事故，向市建设工程安全质量监督总站（以下简称市安质监总站）报告，由区（县）或专业质量监督机构负责监督的工程，同时报告区（县）或专业质量监督机构；3）较大质量事故、重大质量事故和特别重大质量事故向市建设交通委报告。情况紧急时，事故现场有关人员可直接向市安质监总站或市建设交通委报告。2事故报告应包括下列内容：1）事故发生的时间、地点、工程项目名称、工程各参建单位名称；2）事故发生的简要经过、伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；3）事故的初步原因；4）事故发生后采取的措施及事故控制情况；5）事故报告单位、联系人及联系方式；6）其它应当报告的情况。3事故报告后出现新情况，以及事故发生之日起30日内伤亡人数发生变化的，应当及时补报。6.11.3事故的调查和处理1市、区（县）建交委和专业建设管理项目管理部应根据人民政府授权或委托，组织或参与事故调查组对事故进行调查，也可委托相应的质量监督机构组织事故调查。2普通事故由受监质量监督站组织调查，一般质量事故由市安质监总站或区（县）建设交通委组织调查，较大质量事故由市建设交通委或市专业建设管理项目管理部组织调查，重大质量事故由市建设交通委组织调查，特别重大质量事故由国务院有关项目管理部组织调查。3事故的调查和处理按“关于印发《房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理实施细则（试行）》通知”（沪建交〔2011〕1001号）执行。7安全监理7.1工作目标1以施工承包合同明确的安全目标为工作目标。-71-n监理工作手册2按委托监理合同、监理规划确定的安全目标开展工作。7.2安全监理工作职责1项目监理机构负责工程项目现场安全监理工作的实施。2项目监理机构应配置专职安全监理人员，项目管理部经理及总监理工程师应根据工程规模，视监理承担安全责任的情况确定安全监理人员的配置数量。3总监、专业监理工程师、安全监理人员的主要安全监理职责按本手册第3.2条内容。4DGJ08-2077-2010《危险性较大的分部分项工程安全管理规范》第4.3款中对应的规定：1）应对施工单位上报的危险性较大的分部分项工程及其重大危险源进行复核确认；2）应对危险性较大的分部分项工程专项施工方案及其重大危险源风险控制安全技术措施进行审查，提出书面意见。3）应依据工程特点，周边环境和专项施工方案等，编制危险性较大的分部分项工程监理实施细则，明确监理的工作流程、方法、措施和控制要点。4）应对施工单位监控管理情况进行核查，对专项施工方案及安全技术措施实施情况进行巡视，对危险性较大的分部分项工程及其重大危险源进行跟踪检查，对材料、特种设备的相关证件、作业人员资格进行抽查核验。5）在施工监理过程中发现安全事故隐患的，工程监理单位应及时下达书面指令，要求施工单位进行整改或者暂时停止施工，并同时报告建设单位；施工单位拒不整改或拒不停止施工的，建设单位拒不接受的，应及时报告建设行政主管项目管理部。7.3安全监理的工作内容7.3.1安全监理准备阶段主要工作1配置专职安全监理人员，配备必要的安全生产法规、标准及安全技术文件（建设工程施工安全监理规程、危险性较大的分部分项工程安全管理规范）、安全监理继续教育资料（建设工程安全监理继续教育学习资料汇编），建立安全监理工作制度，包括审查核验制度、检查验收制度、督促整改制度、工地例会制度、报告制度、教育培训制度、资料管理与归档制度等，明确全体监理人员的职责。2项目监理机构应熟悉工程图纸，调查了解施工现场及周边环境，要将《建设工程安全生产管理条例》中建设单位的安全责任和有关事宜告知建设单位。要与施工单位确立安全监理制度。3项目监理组应编制安全监理方案，对危险性较大的分部分项工程应单独编制安全监理实施细则，如深基坑支护及开挖、模板、起重吊装、脚手架、拆除爆破-71-n监理工作手册、大型机械装拆、其它危险性较大的工程等，具体按《危险性较大的分部分项工程安全管理规范》（DGJ08-2077-2010）的规定。4建立安全监理资料台帐，具体按现行《建设工程施工安全监理规程》第8.1条的规定。7.3.2安全监理实施阶段主要工作1审查施工单位的资质证书和安全生产许可证是否合法有效（定期审查）；审查项目经理、专职安全生产管理人员的安全生产考核合格证书及专职安全生产管理人员配备与到位数量是否符合相关规定；审查特种作业人员操作证是否合法有效。2检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全管理机构的建立情况，督促施工总包单位检查各施工分包单位的安全生产规章制度的建立情况。3审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。4审核施工单位安全防护、文明施工措施费用使用计划和应急救援预案。5审查需经项目监理组核验的大型起重机械和自升式架设设施清单，核查施工单位大型起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。6审查施工单位上报的危险性较大工程清单，定期巡视检查施工单位对危险性较大工程的监管和作业情况。7检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合工程建设强制性标准要求，并对照安全防护措施费用计划检查其使用情况。8监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，采用监理手段及时制止违规施工作业。9审查并核准施工单位施工现场安全质量标准化达标工地的考核评分。10督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位的自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。7.3.3安全监理总结阶段主要工作1工程项目竣工后，项目监理组应在监理工作总结中反映安全监理的工作内容。2应将安全监理工作中的有关文件资料按规定立卷归档。7.4安全监理策划1安全监理方案编制应符合《建设工程施工安全监理规程》（DG/TJ08-2035-2008）中第6.1.1～6.1.3各条款的要求。2经单独编制的安全监理方案，应经公司技术负责人审核批准。-71-n监理工作手册3安全监理细则编制应符合《建设工程施工安全监理规程》（DG/TJ08-2035-2008）中第6.2.1～6.2.4各条款的要求。安全监理细则的编制人应对相关监理人员进行交底，并根据工程项目实际情况及时进行调整、补充和完善。交底应有监理人员的书面签字记录。7.5安全监理实施监理人员的安全实施操作，可参考现行《建设工程安全监理继续教育学习资料汇编》中的相关内容，包括相关“法律法规文件索引、相关强制性标准与条文、符合性审查具体内容、涉及安全监理资料a类、b类、c类表格的填报实例”等。7.5.1安全监理基本工作方法和手段7.5.1.1审查核验1项目监理组应督促施工单位报送安全生产管理文件和资料，并填写相关报审核验表。2项目监理组应对施工单位报送的相关安全生产管理文件和资料及时审查核验。提出监理意见，对不符合要求的应要求施工单位完善后再次报审。7.5.1.2巡视检查1项目监理组对施工现场的巡视检查应包括下列内容：1）施工单位专职安全生产管理人员到岗工作情况；2）施工现场与施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案和安全防护措施费用使用计划的相符情况；3）施工现场存在的安全隐患，以及按照项目监理组的指令整改实施的情况；4）项目监理组签发的工程暂停令实施情况。2危险性较大工程作业情况应加强巡视检查，根据作业进展情况，安排巡视次数，但每日不得少于一次，并填写危险性较大工程巡视检查记录（D-c2表），3对施工总包单位组织的安全生产检查每月抽查一次，节假日、季节性、灾害性天气期间以及有关主管项目管理部有规定要求时应增加抽查次数，并填写安全监理巡视检查记录（D-c1表）；4参加建设单位组织的安全生产专项检查，并应保留记录。7.5.1.3告知1项目监理组宜以监理工作联系单（D-b1表）形式告知建设单位在安全生产方面的义务、责任以及相关事宜；2项目监理组宜以监理工作联系单（D-b1表）形式告知施工总包单位安全监理工作要求、对施工总包单位安全生产管理的提示和建议以及相关事宜。7.5.1.4通知-71-n监理工作手册1项目监理组在巡视检查中发现安全事故隐患，或违反现行法律、法规、规章和工程建设强制性标准，未按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工的，应立即签发监理工程师通知单（D-b2表），指令限期整改，并附影像资料；2监理工程师通知单应发送施工总包单位并报送建设单位；3施工单位针对项目监理组指令整改后应填写监理工程师通知回复单（D-a11表），项目监理组应复查整改结果，并附整改后影像资料；7.5.1.5停工1项目监理组发现施工现场安全事故隐患情况严重的以及施工现场发生重大险情或安全事故的应签发工程暂停令（D-b3表），并按实际情况指令局部停工或全面停工；2工程暂停令应发送施工总包单位并报送建设单位；3施工单位针对项目监理组指令整改后应填写工程复工报审表（D-a12表），项目监理组应复查整改结果。7.5.1.6会议1总监应在第一次工地会议上介绍安全监理方案的主要内容，安全监理人员应参加第一次工地会议；2项目监理组应定期组织召开工地例会，工地例会应包括以下安全监理工作内容：1）施工单位安全生产管理和施工现场安全现状；2）安全问题的分析，改进措施的研究；3）下一步安全监理工作打算。3项目监理组宜通过各种会议及时传达有关主管项目管理部的文件和规定，研究贯彻落实的办法；4必要时可召开安全生产专题会议；5各类会议应形成会议纪要，并经与会各方代表会签。7.5.1.7报告1施工现场发生安全事故，项目监理组应立即向项目总监和本单位负责人报告，情况紧急时可直接向有关主管项目管理部报告；项目监理组人员应根据应急救援预案的要求，参与组织落实救援善后工作，保护事故现场防止事态扩大，并注意自身安全。2对施工单位不执行项目监理组指令，对施工现场存在的安全隐患拒不整改或不停工整改的，可以电话或紧急报告的形式直接向安质监项目管理部报告；3项目监理组应按《上海市实施建设工程施工监理报告制度的若干规定》（沪建交[2011]648号）文件的规定，以安全监理月报、专报、紧急报告、事故报告的-71-n监理工作手册形式向本单位、建设单位和安全监督项目管理部报告：1）安全监理工作月报是按照《建设工程监理规范》D-b4表要求，由项目监理机构在施工阶段监理过程中形成，按月定期上报，记录安全监理工作中的监理报告。2）安全监理专报是项目监理机构对重点部位、关键工序和危险性较大分部分项工程施工开展安全监理工作，以及发现问题和整改情况的反映，是重要事项的监理报告。3）安全监理紧急报告是施工现场发生重大质量安全隐患，项目监理机构提出整改要求，施工单位和建设单位拒不接受而可能产生严重后果时，监理即时提交的报告。4针对某项具体的安全生产问题，项目监理组可以专题报告形式向本单位、建设单位和安全监督项目管理部报告。7.5.1.8安全监理日记1项目监理组应在安全监理日记中记录安全监理工作情况；2安全监理日记中的安全监理工作记录应包括以下内容：1）当日施工现场安全现状；2）当日安全监理的主要工作；3）当日有关安全生产方面存在的问题及处理情况。7.5.2检查承包单位安全生产管理体系7.5.2.1对承包单位填报的施工总包单位资格报审表（D-a1表）或施工分包单位资格报审表（D-a2表），项目监理组应从以下两个方面审查施工单位的资质证书和安全生产许可证：1施工单位资质证书中的承包类别和承包工程范围应同承包的工程内容、工程规模、工程数量和合同金额相适应；2施工单位的安全生产许可证在有关主管项目管理部动态管理中应合法有效。7.5.2.2项目监理组应从以下三个方面检查施工单位的安全生产管理制度：1督促施工单位工程项目部填写安全生产管理制度备案登记表（D-a10表），并将以下安全生产管理制度报送项目监理组备案：1）安全生产责任制；2）安全生产教育培训制度；3）操作规程；4）安全生产检查制度；5）机械设备（包括租赁设备）管理制度；6）安全施工技术交底制度；7）消防安全管理制度；-71-n监理工作手册8）安全生产事故报告处理制度。2督促施工总包单位检查施工分包单位安全生产规章制度的建立和落实情况；3项目监理组在必要时可抽查施工单位相关制度的落实情况，并填写“安全监理巡视检查记录”（D-c1表）。7.5.2.3对施工单位填报的施工总包单位资格报审表（D-a1表）或施工分包单位资格报审表（D-a2表），项目监理组应从以下两个方面审查施工单位项目经理和专职安全生产管理人员资格：1施工单位项目经理应具有注册的岗位证书，资格等级应与承包工程的规模相适应，应具有安全生产考核合格证书，施工总包单位项目经理姓名应与投标文件一致，如变更应经建设单位同意并办理书面变更手续；2专职安全生产管理人员应具有安全生产考核合格证书，人数配备应符合有关规定。3分包（专业分包、劳务分包）单位在开工前必须进行合同备案，并将合同备案证明报送监理。7.5.2.4施工现场有危险性较大工程作业的，应督促施工单位进行安保体系认证并填写安保体系认证备案登记表（D-a10表）报送项目监理组备案。7.5.2.5对施工单位填报的施工单位特种作业人员报审表（D-a3表），项目监理组应从以下三个方面审查特种作业人员的上岗资格：1应对电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥、垂直运输机械操作工等特种作业人员的特种作业操作证进行审查；2特种作业操作证应在有效期限内；3作业过程中，项目监理组应抽查现场特种作业人员持证上岗及动火证审批、现场监护人员、消防设施的现场配备情况，并填写安全监理巡视检查记录（D-c1表）。7.5.2.6应督促施工总包单位提交与建设单位、分包单位签订的施工安全生产协议书、进场安全总交底等，并填写备案登记表（D-a10表）报送项目监理组备案。7.5.3审查专项施工方案1应督促施工单位在工程开工前按附录C确认危险性较大工程清单并填报危险性较大工程确认报审表（D-a5表）报送项目监理组。2对施工单位填报的施工组织设计（方案）报审表（D-a4表），项目监理组应按照以下方法审查专项施工方案：1）-71-n监理工作手册程序性审查：专项施工方案必须由施工总包单位技术负责人审批，分包单位编制的，应经施工总包单位审批；应组织专家组进行论证的必须有专家组最终确认的论证审查报告，专家组的成员组成和人数应符合本市的有关规定；对项目监理组审查后不符合要求的，施工单位应按原程序重新办理报审手续；2）符合性审查：专项施工方案必须符合工程建设强制性标准要求，并包括安全技术措施、监控措施、安全验算结果等内容；3）针对性审查：专项施工方案应针对工程特点以及所处环境等实际情况，编制内容应详细具体，明确操作要求。4）属一般危险性较大工程范围的必须报审施工专项方案；超过一定规模的危险性较大工程范围的必须经过专家论证。专家论证后，承包单位应当根据论证报告修改完善专项方案，实行总承包的应当由总包单位、相关专业承包单位技术负责人审批通过，报项目总监签字后方可组织实施。7.5.4核查大型起重机械、自升式架设设施的验收手续及钢管扣件的质量1应督促施工单位在工程开工前确认大型起重机械和自升式架设设施清单并填报大型起重机械和自升式架设设施确认报审表（D-a6表）报送项目监理组。2项目监理组应重点核查以下大型起重机械和自升式架设设施的验收手续：1）塔式起重机；2）施工升降机；3）附着升降式脚手架；4）吊篮；5）自升式模板架体。3应对塔式起重机、施工升降机设备基础、附墙的预埋件进行隐蔽验收。4装拆、加节、升降前，项目监理组应按照大型起重机械和自升式架设设施检查记录（D-c3表）中的检查内容进行检查。5装拆、加节、升降过程中，项目监理组应对施工单位专职安全生产管理人员现场管理、警戒线设置、专人监护和作业人员安全防护进行巡视检查。6应督促施工单位填报大型起重机械和自升式架设设施验收核查表（D-a7表），核查以下验收资料：1）产品合格证；2）设备监管卡和上海市建设机械编号牌；3）检验检测机构签发的《上海市建设工程施工现场机械安装验收合格证》和建筑机械安装质量检测报告；4）建筑机械安装检测报告中不合格项的整改合格资料；-71-n监理工作手册5）施工现场该施工机械、安全设施的警示牌及机械性能牌；6）起重机械特种设备制造许可证、制造监督检验证明、备案证明等文件；7）塔式起重机、施工升降机安装（加节）验收核查表，并由专业安装单位、使用单位、总包项目部及总包安全设备科盖章后报监理。7现场脚手架搭设和模板支撑系统等承重支架使用的钢管（应采用Ф48.3×3.6mm，单根钢管的最大质量不应大于25.8kg）和扣件必须进行以下核查：1）施工单位的租赁企业合格供应商名单，按照相关标准强化钢管、扣件的进场质量验收，核查租赁单位备案证书，产品质保书（合格证）和有资质检测机构出具的检验报告；2）对进场的钢管、扣件按规定进行见证取样复试。7.5.5核准施工现场安全质量标准化达标工地考核评分1安全质量标准化达标工地考核评分应按“上海市建筑施工安全质量标准化工作实施办法”（2009版）内容执行。2现场项目监理组人员应以《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）为主要评分依据，同时结合各类安全法规的具体要求，对总包单位每月自查评分后提交的《上海市建设工程安全质量标准化达标工地考核评分表》（表一）进行实事求是核准评定。3督促施工总包单位每周进行安全自检，协调督促总包单位对相关专业承包单位、劳务分包单位的信息进行网上增报和月度评定，督促施工总包单位按月上网填报“重大危险源编号”统计表。4项目监理组应对施工总包单位网上填报的危险性较大工程上报记录进行初审，并在网上填报监理初审记录，网上填报表式留存现场项目监理组一份。5项目监理组应动态考核施工现场安全质量标准化达标工地实施情况，每月的考核评分情况应由安全监理人员汇总后报总监核准，并在每月初5号之前由监理组专人进行网上评分点击上传。考核评分书面资料经总监签字后留存现场备查。公司总工程师室应在每月的6号对各项目监理组的评分情况进行核查汇总，对未按要求进行核准评分或缺、漏评较多的项目组，应向公司汇报并提出处理意见。对项目监理组的评分结果与现场情况不相符的，工作质量检查将实行差别化管理对待。6工程竣工后，项目监理组应核准施工总包单位、总包对分包单位的竣工考核评定（表四），并报受监安全质量监督项目管理部确认。7.5.6带班生产制度1根据沪建交[2011]970文的规定，承包单位应当由企业负责人带班检查及项目责任人现场带班安全生产检查，监理应有-71-n监理工作手册对施工企业责任人带班检查和项目经理带班生产的复核记录。2填写“上海市建设工程总监（总监代表）带班生产情况记录表”（附表三）并留存现场备查。7.5.7审核安全防护、文明施工措施费用1项目监理组应审核施工单位安全防护、文明施工措施费用使用计划报审表（D-a8表）。2项目监理组应重点检查承包单位以下两个方面的安全防护、文明施工措施费用使用情况，并填写安全监理巡视检查记录（D-c1表）：1）施工现场易发生伤亡事故处或危险场所应设置明显的、符合标准要求的安全警示标志牌；2）施工现场的材料堆放、防火、急救器材、临时用电、临边洞口、高处交叉作业防护应与安全防护、文明施工措施费用使用计划相一致，应符合工程建设强制性标准要求。3项目监理组应督促施工单位建立安全防护、文明施工措施费用使用帐册，保留支付费用原始凭证。4根据对施工单位填报的安全防护、文明施工措施费用支付申请表（D-a9表），经检查已落实安全防护、文明施工措施的，由项目监理组签认已发生的费用。5项目监理组有必要时，可检查总包单位向施工分包单位支付安全防护、文明施工措施费用的落实情况并做好记录。7.6安全监理资料管理7.6.1安全监理资料台帐（项目监理组应建立如下安全监理资料台帐）：1法规、标准、文件：1）法律、法规；2）项目管理部规章和文件；3）标准、规范；4）企业文件。2监理资料类（一）：1）委托监理合同；2）安全监理方案；3）安全监理实施细则（不包括危险性较大工程）；4）总监任命书；5）安全监理人员证书；-71-n监理工作手册6）有关主管项目管理部检查记录；7）工程建设参与各方往来文件。3监理资料类（二）：1）告知；2）指令及回复；3）会议纪要；4）书面报告；5）安全监理巡视检查记录；6）安全监理日记；7）安全监理工作月报。4报审、核验、备案资料类：1）施工单位安全生产规章制度；2）施工单位资质、安全生产许可证、两类人员报审表及附件；3）施工总包单位与建设单位、与施工分包单位的安全生产协议书；4）施工单位特种作业人员报审表及附件；5）施工组织设计（方案）报审表及附件；6）危险性较大工程报审清单；7）大型起重机械和自升式架设设施报审清单；8）安全防护、文明施工措施费用使用计划和签证；9）安全质量标准化达标工地考核评分核准记录；10）安全事故处理记录、资料。5危险性较大工程资料类（按每一项危险性较大工程单独编制分册）：1）安全监理实施细则（危险性较大工程）；2）专项施工方案报审表及附件；3）施工单位报审的危险性较大工程安全管理资料；4）危险性较大工程巡视检查记录；5）危险性较大工程告知、指令及回复、复查记录。7.6.2安全监理资料的管理1）总监应指定专人负责安全监理资料管理。2）安全监理资料应及时收集、整理、分类有序、真实完整、妥善保管。3）项目监理组应配合有关主管项目管理部-71-n监理工作手册检查和安全事故调查处理，如实提供安全监理资料。7.6.3安全监理资料的归档安全监理资料归档按本手册第9.2.4条第4款执行。7.7施工现场监理人员安全守则按公司员工手册第九章中的“施工现场安全纪律”相关内容执行。8竣工验收及质量保修期内监理工作8.1竣工报验资料审查总监组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同等，对施工单位报送的竣工资料进行审查。8.2竣工质量预验收1参照本手册6.8.4.5、6.8.4.6、6.8.4.7条对工程质量进行竣工预验收，对存在问题应书面要求施工单位整改。2对需要进行功能试验的工程项目（包括单机试车和无负荷试车），监理应督促施工单位及时进行试验，必要时请建设单位和设计单位参加现场检查。项目监理组应督促施工单位做好成品保护和现场清理工作。3个别项目因种种原因必需提前验收，但监理方持有保留意见且不便书面表达的，遇此种情况，项目监理组必须在出具验收报告的同时，即刻出具本项目未完工程部分和尚未整改完毕的内容清单及照片，并请建设单位和承包单位签认。8.3竣工质量评估报告竣工预验收整改完毕、质量控制资料齐全，由总监签署《工程竣工报验单》（监A10表），并编制和提交工程竣工质量评估报告。工程竣工质量评估报告应经总监和监理单位技术负责人审核签字。8.4竣工验收报告竣工验收应由建设单位组织，项目监理组参与验收并提供相关监理资料。工程质量验收符合要求，由总监会同参加验收的各方签署竣工验收报告。8.5监理工作总结施工阶段监理工作结束时，项目监理组应向建设单位提交监理工作总结。监理工作总结应包括以下内容：1工程概况；2监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；3监理合同履行情况；-71-n监理工作手册4监理工作成效；5施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；6工程照片（有必要时分基础、主体、装饰等阶段摄制）8.6监理合同核销与工程竣工备案1工程竣工，施工阶段监理工作完成，项目监理组应与建设单位协商一致，对监理合同备案的项目应由专人及时办理监理合同的核销，监理合同核销表应上交至总经济师室保存。2督促建设单位、承包单位按相关程序办理竣工备案手续，并及时收集《建设工程竣工验收备案证书》、《建筑工程消防验收意见书》复印件纳入监理归档资料。8.7质量保修期内监理工作1总监负责监理回访计划的实施。2保修期间如出现工程质量问题，应参与调查，确定工程质量问题的原因和责任，共同研究修补措施并督促实施，对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。3对非施工单位原因造成的工程质量缺陷，可根据建设单位要求核实修复工程的工程量、签署工程款支付证书报建设单位。9合同管理与沟通、协调9.1施工合同管理的其它工作1施工合同管理的其它工作包括：工程暂停与复工、工程变更管理、费用索赔处理、工程延期与工程延误处理、合同争议调解、合同解除等内容。2上述施工合同管理的监理工作内容应按《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第6款的要求执行。3项目监理组应及时收集施工总承包合同、分包合同及安全生产协议等相关资料并登记建档。当出现收集遇阻时应及时进行协调沟通并书面向建设单位报告。9.2监理合同管理1施工现场总监全面负责监理合同的履行，并协助项目管理部经理进行监理合同的变更、补充和监理费用的结算管理。2监理合同复印件应留存项目监理组现场，监理人员应对监理工作范围及服务期限进行熟悉和了解。监理过程中因工程建设进度推迟、延误而超过约定的服务期限或监理合同有效期失效时，应由总监会同项目管理部与建设单位协商约定延长监理合同期限并签订书面协议。书面协议应留存现场备查。3总监或总监代表应督促建设单位及时支付监理报酬，当发生监理费用支付拖延情况时应由总监会同项目管理部、公司与建设单位进行协商。-71-n监理工作手册9.3沟通与协调1监理服务以沟通协调为主，除了口头联系外、还应以会议的形式进行充分沟通。监理人员应重视书面记录的重要性，对收发的文件应及时登记建档。2沟通与协调应本着实事求是、对涉及安全、质量重大问题不退让的原则去处理，公平、公正地维护各方利益，确保达到合同规定的目标。3沟通与协调应注意维护公司形象，在不违反原则的前提下求同存异，与各方协商一致保证项目的顺利实施。4对项目监理组难以操作的重大问题应及时报告公司，协助公司进行更深层次的各方沟通工作。5项目管理部经理、总监等应保持定期与建设单位、承包单位专人进行沟通，必要时可进行书面意见征询。意见征询一般以《顾客满意调查表》的形式，每年两次向建设单位书面征求。6对出现有顾客投诉情况的，项目管理部经理及公司相关人员应予调查核实，向公司总经理室汇报情况并按公司文件规定进行程序处理，必要时应由公司出面与顾客进行及时沟通协调，对责任人员按规处理。10监理工作记录和工程资料管理10.1监理工作记录监理工作记录是指由监理人员日常工作中完成的监理行为记录，一般包括由监理日记、监理工作通用表式、监理报告、其它工程专用表式、以及行业或地区监督项目管理部规定的其它用表形成的记录。10.1.1监理日记1记录现场当日的监理工作实况，按照监理日记“封二”的要求填写。2监理日记可由当班专人负责汇总记录各专业监理人员当天的监理工作内容，并予签字；或由各专业监理人员分别填写记录并签字。记录的内容为：当天施工内容、进场材料、会议摘要、隐蔽验收、平行检验、巡视、旁站、问题处理过程及结果、收发文情况、签发的监理指令等。3监理日记的内容要求真实、具体，能充分反映当日的监理工作情况。4专业监理工程师应指导监理员填写监理日记。5监理日记记录的内容应与巡视、旁站记录相结合，对发现问题的描述应清晰完整，对处理措施、结果应以“口头告知”、“书面联系单、通知单”、“报告、会议”等形式出现。6见证员记录应填写当日见证取样、送样，现场试验情况，标样室检查情况；资料员应-71-n监理工作手册填写签收设计图纸、工程变更资料、会议纪要等文件往来记录。上述内容或由专人汇总记录。7总监应定期检查监理日记并签阅，或授权总监代表进行签阅。10.1.2安全监理日记1安全监理人员记录现场当日的安全监理工作实况，并按照安全监理日记“封二”的要求进行填写。2安全监理日记应汇总记录当天的安全监理工作动态，并与巡视记录、联系单、通知单相结合。小型工程项目的安全监理日记内容可合并在监理日记中反映。3总监应定期检查安全监理日记并签阅，或授权总监代表进行签阅。10.1.3监理工作通用表式1质量监理用表按本手册附录一中的“质量监理表式”选用，使用时应填写规范、内容完整、签名、日期正确。2现场监理人员应按专业及岗位职责分工各自填写相关表式并负责保存，过程中应及时建档，并协助资料员进行定期整理汇总。3专业监理工程师和监理员负责日常施工过程中的巡视、旁站，并填写相应的检查记录表。巡视、旁站检查记录表的记录内容应与监理工作联系单、监理工程师通知单、以及监理日记的内容连贯一致，巡视检查记录表的内容可与监理日记中的相关栏目内容进行互补。小型项目的巡视检查记录要求可事先予以规定，可以监理日记或巡视检查的表式出现。4安全监理用表按本手册附录一中的“安全监理表式”选用，安全监理人员使用时应填写规范、内容完整、签名、日期正确。5安全监理表式的填写可参照现行“建设工程安全监理继续教育学习资料汇编”中的相关实例样张，除安全监理人员外，其它专业的监理人员也应对监理工作的动态有较清晰的了解和掌握。6安全监理表式的使用应与安全监理日记相结合。7其它表式包括监理内部管理用表、质量用表、检查用表、示范样张等，项目监理组人员应妥善使用，使监理工作的文本质量得以有效提高。8除网上报告外，监理规划、监理实施细则、监理月报、监理工作总结、监理评估报告的封面样式应风格统一、美观整齐，单位名称、编制人、日期等要素应齐全完整，填写应尽可能按样张，或进一步优化完善。10.2工程资料管理10.2.1工程资料日常管理1工程资料包括相关建设各方在施工各阶段形成的与工程项目有关的资料-71-n监理工作手册，主要包括图纸、文件、成果性资料、质量、进度、造价、安全、协调及其它资料。2工程资料的编制、收集、建档、整理应与工程建设同步进行。工程资料的建档应使用适用的文件夹、文件袋按推荐的目录索引分类有序编排，便于查找和管理。3工程资料的管理由总监负责。总监应明确监理人员在资料工作中的职责、签认要求、收集、整理等规定，总监代表应协助进行工程资料的日常管理工作，各专业监理工程师负责递交、协调和配合资料员收集并汇总相关的专业工程资料。4专业监理工程师应对形成工程资料的完整性、有效性和准确性负责。5总监应会同项目监理组人员不定期检查工程资料的管理情况并加以完善。10.2.2工程资料分类1项目监理组工作配置资料1）法律、法规及规范文件2）监理合同及中标通知书、企业营业执照、企业资质证书（复印件）3）项目监理组人员资格证书、监理设施、检测仪器质量合格资料4）监理工作手册及公司相关文件2施工前期资料1）监理规划2）监理实施细则及安全监理细则3）施工单位资格资质报审资料4）勘察设计成果资料、设计交底与图纸会审会议纪要5）施工组织设计报审资料3施工阶段质量资料1）《工程开工/复工报审表》（A1表）及《工程暂停令》（监B2表）2）测量复核资料（B10～B13表）3）《施工进度计划报审表》（A11表，原沪A1表）及附件4）工程材料、构配件、设备的质量证明文件及监督台帐5）检查试验资料6）平行检验资料7）工程变更资料8）隐蔽工程验收资料9）检验批资料及分部分项验收资料10）现场计量及标养室检查资料-71-n监理工作手册11）工程计量单和工程款支付证书12）巡视、旁站记录资料13）监理工程师通知书14）监理工作联系单15）报验申请表16）工程例会及会议纪要17）来往函件18）音像资料（反映工程特征、施工内容及重大活动的照片或视频）19）监理日记20）监理月报、监理专报和监理紧急报告21）质量缺陷与事故的处理文件4施工阶段安全资料按本手册6.6中相关内容，还应包括带班制度检查记录、安全达标工地评分记录等。5项目后期资料1）工程项目施工阶段质量评估报告（包括节能评估）等专项报告2）分部工程、单位工程验收资料3）有关竣工结算审核的资料4）监理工作总结10.2.3工程资料管理注意事项1项目监理组负责对监理过程中形成的文件和资料进行妥善管理。2监理资料应在审批、闭合后及时整理归档。3往来文件收发必须当即填写“文件收文登记表”、“文件发放登记表”。4监理资料建档可参照附录一（监理工作通用表式）中“监理工作资料文件夹标签”样张设立目录索引，便于查找和日常管理。5资料员配合专业监理工程师将音像资料导入电脑分类保存，并及时编辑注明拍摄部位、内容。6公司总工程师室每月组织监理归档资料的检查和评定工作。评定按“报监项目”和“小型项目”分类进行。10.2.4监理资料归档1归档资料应依据《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）、《建设项目（工程）竣工档案编制技术规范》（DG/TJ08-2046-2008）及项目的性质。-71-n监理工作手册2工程竣工，总监应主持汇总整理相关监理资料并交公司归档。3工程竣工监理资料移交公司归档时，应按附录二所列表式内容勾选填写归档清单，细目内容较多时，应详细列明增加。卷一、卷二归档清单条目内容不得自行删减。其中涉及检验批资料的，可不予归档，但应办理提供经建设单位盖章确认的检验批资料已归档目录清单（工程竣工检验批资料已归档清单），该清单证明建设单位已收到承包单位递交的经监理签认的完整有效检验批资料，监理归档资料中的检验批部分以此作为日后的追溯证据。4工程竣工，安全监理日记、安全达标工地考核评分记录应归档。安全监理联系单、通知单及回复可合并在工程质量监理资料中归档。除委托监理合同特别明确、档案管理特别需要或因工程安全事故相关处理记录必须留存归档外，过程中其它的安全监理资料无需归档。5工程项目竣工，总监出具工程质量竣工评估报告之日起一个月内，项目监理组应向公司总工程师室移交经组卷分类整理完毕的全部监理工作资料和电子文档。总工程师室检查确认合格，并按要求进行评分后，移交总经济师室统一保管。总工程师室检查资料有缺漏，应发出书面通知限期项目组补交，并向总经理室报告。6工程遇有特殊原因，工程资料有缺漏或项目监理组无法及时将工程资料向公司归档的，应向所在项目管理部进行情况说明，经项目管理部经理核实签字后报总工程师室审核，总工程师室签认意见后报总经理室审核批准。7工程项目属保密工程，工程竣工全部资料由建设单位保管时，应建立移交目录清单一式两份，由建设单位签字盖章后其中一份交总工程师室审核，审核通过转交总经济师室归档保存。8归档资料未能按规定期限上交，或不符合要求的，由总工程师室报总经理室纳入项目监理组的年度考核记录中，并按公司规定进行处罚。9归档资料的质量评分结果，可由公司质量专刊进行定期公布；归档资料认真全面完整的，可予适当奖励。10监理项目归档资料的保存年限按公司规定：纸质资料五年，电子文档长期保存。11本手册用词说明为便于执行本手册条文时区别对待，对要求严格程度不同的用词说明如下：1表示很严格，非这样做不可的用词：正面词为“必须”，反面词为“严禁”。2表示严格，正常情况均应这样做的用词：正面词为“应”，反面词为“不得”。3表示允许稍有选择，在条件许可时首先这样做的用词：正面词为“宜”，反面词为“不宜”。附录一监理工作通用表式目录（附电子文档）-71-n监理工作手册本通用表式按《建设工程监理规范》GB50319-2000的附录表式、《建设工程施工安全监理规程》DG/TJ08-2035-2008的附录表式以及参照行业协会的示范表式编制而成。部分表式为示范样张，可参照执行。一、质量监理表式A类表（施工单位用表）A.0.1施工现场质量管理检查记录A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计（方案）报审表A3分包单位资格报审表A4报验申请表A5工程款支付申请表A6监理工程师通知回复单A7工程临时延期申请表A8费用索赔申请表A9工程材料/构配件/设备报审表A10工程竣工报验单A11施工进度计划报审表（原沪A1表）A12工程材料/构配件/设备供应单位资质报审表（新增用表）B类表（监理单位用表）B1监理工程师通知单B2工程暂停令B3工程款支付证书B4工程临时延期审批表B5工程最终延期审批表B6费用索赔表B7巡视检查记录表（原沪B1表）B8旁站监理记录表B9工程告知书（新增用表，对进场总包、分包单位的提示性要求）B10工程控制点监理测量复核单（新增用表）B11工程基准线监理测量复核单（新增用表）-71-n监理工作手册B12临时水准点监理测量复核单（新增用表）B13监理测量复核申请单B14施工现场标准养护室抽查记录表C类表（各方通用表）C1监理工作联系单C2工程变更单二、安全监理表式A类表（施工单位用表）D-a1施工总包单位资格报审表D-a2施工分包单位资格报审表D-a3施工单位特种作业人员报审表D-a4施工组织设计（方案）报审表D-a5危险性较大工程确认报审表D-a6大型起重机械和自升式架设设施确认报审表D-a7大型起重机械和自升式架设设施验收核查表D-a8安全防护、文明施工措施费用使用计划报审表D-a9安全防护、文明施工措施费用支付申请表D-a10备案登记表D-a11监理工程师通知回复单D-a12工程复工报审表D-a13施工机械、安全设施验收核查表（原沪A2表）B类表（监理单位外发用表）D-b1监理工作联系单D-b2监理工程师通知单D-b3工程暂停令D-b4安全监理工作月报C类表（监理单位检查用表）D-c1安全监理巡视检查记录D-c2危险性较大工程巡视检查记录D-c3大型起重机械和自升式架设设施检查记录-71-n监理工作手册D-c4施工现场安全质量标准化达标工地考核评分核准记录D-c5专项施工方案、施工机械、安全设施、安全交底及验收情况检查表（原沪C2）D-c6检查施工单位施工现场安全管理记录表三、其它表式及封面样张E1项目监理机构人员配置表E2项目监理机构人员调整表E3监理文件配置表E4监理设施配置表E5监理人员职责分工表E6文件发文登记表E7文件收文登记表E8图纸情况登记表E9监理工作资料文件夹标签E10记录清单（施工方案、监理实施细则等目录登记清单）E11会议签到E12会议纪要（首页）E13建设工程材料监理监督台帐E14监理规划（封面样张）E15监理实施细则（封面样张）E16监理月报E17单位工程质量评估报告（封面样张）E18监理工作总结（封面样张）E19顾客满意度调查表E20砼浇筑旁站记录（样张）E21钻孔灌注桩旁站记录（样张）E22土方回填旁站记录（样张）E23锚杆及土钉墙施工旁站记录（样张）E24钢结构安装旁站记录（样张）E25防水卷材旁站记录（样张）E26门窗喷淋旁站记录（样张）-71-n监理工作手册E27接地电阻测试旁站记录（样张）E28管道水压试验旁站记录（样张）E29管道通球试验旁站记录（样张）E30监理工作质量检查表（一）E31监理工作质量检查表（二）E32安全监理工作检查评分表E33危险性较大工程认定标准E34监理工作周报E35工程竣工检验批资料已归档清单E36上海市建设工程监理单位总监（总监代表）带班生产情况记录表(附表三)E37常用建筑材料进场报审质保资料核查指引附录二：项目监理资料归档清单-71-n监理工作手册工程资料归档清单（卷一）工程名称：合同类型：监理□、咨询□合同号：监理日期：归档日期：工程造价：项目性质：土建□、安装□、装饰装修□、市政□、绿化□、零星改造□、其它□是否报监：报监□、非报监□总监：资料员：归档对象：公司□、建设单位□、城市档案馆□监理工作资料资料名称份数页数电子文档备注总监、总监代表任命书授权书工程简况表有□无□项目监理组人员配置表有□无□施工图纸会审及交底记录有□无□监理规划有□无□监理实施细则有□无□施工组织设计及方案报审总、分包单位资格报审工程开工、复工报审进度计划报审监理工作联系单有□无□监理工程师通知单及回复有□无□工程例会纪要有□无□专题例会纪要有□无□其他会议纪要有□无□监理月报、专报、紧急报告有□无□工程暂停令有□无□监理巡视检查记录监理旁站记录监理日记标养室检查记录监理工作质量检查整改回复建设各方书面联系函件有□无□工程质量事故及处理工程签证及索赔文件工程质量评估报告有□无□监理工作总结有□无□监理影像资料有□无□资料情况说明：资料归档人：日期：资料接收人：日期：-71-n监理工作手册工程资料归档清单（卷二）工程名称：合同类型：监理□、咨询□合同号监理日期：归档日期：工程造价：项目性质：土建□、安装□、装饰装修□、市政□、绿化□、零星改造□、其它□是否报监：报监□、非报监□总监：资料员：归档对象：公司□、建设单位□、城市档案馆□单位工程质量资料栏目资料名称份数页数电子文档备注工程材料及构配件、设备报审进场材料监理监督台帐有□无□土建检验批验收记录土建隐蔽工程验收记录安装检验批验收记录安装隐蔽工程验收记录功能性资料：地基基础工程：桩位偏差及处理方法（桩位偏差超出设计要求）基础（地下室）工程：地下室防水效果检查记录（展开图）主体结构工程：定位放线检查记录建筑物沉降观察记录建筑物层高检查记录墙拉接筋验收记录窗台钢筋验收记录墙体钢筋网片验收记录屋面、卫生间盛水试验记录装修装饰工程：业主材料品牌确认窗、幕墙淋水试验报告幕墙、铝合金门窗避雷接地测试记录幕墙三性试验报告玻璃质保书及现场粉碎性试验记录室内空气环境污染检测报告钢结构网架工程：网架结构扰度验收记录给排水与采暖工程：给水管道通水试验记录-71-n监理工作手册暖气管道、散热器压力试验记录卫生器具满水试验记录消防管道、燃气管道压力试验记录排水管道通球试验记录雨排水管道灌水试验供水管道水压试验、系统冲洗水箱满水试验，水箱水压试验卫生器具盛水试验喷水管道水压试验，系统冲洗水泵试运转电器工程：照明全负荷试验记录大型灯具牢固性试验记录避雷接地电阻测试记录接地检验记录通风与空调工程：通风、空调系统试验运行记录风量、温度测试记录、洁净室洁净度测试记录制冷机组试运行调试记录风管漏光试验，空调设备调试蒸汽管道无损擦伤，水压试验供回水管道水压试验，凝结水管道冲水试验电梯工程：电梯运行记录电梯安全装置检测报告智能建筑工程：系统试运行记录系统电源及接地检测报告分项分部工程质量验收记录单位工程质量验收证明书消防验收报告工程竣工备案证明（其它重要的文件资料）资料情况说明：资料归档人：日期：资料接收人：日期：-71-n监理工作手册工程资料归档清单（小型项目）工程名称：合同类型：监理□、咨询□合同号：监理日期：归档日期：工程造价：万元项目性质：土建□、安装□、装饰装修□、市政□、绿化□、零星改造□、其它□是否报监：报监□、非报监□项目负责人：资料员：归档对象：公司□、建设单位□、城市档案馆□监理工作资料资料名称份数页数电子文档备注工程简况表有□无□总监、总监代表任命书授权书项目监理组人员配置表有□无□施工图纸会审及交底记录有□无□监理规划、监理实施细则有□无□施工组织设计（方案）报审施工单位资格报审工程开工报审监理工作联系单有□无□监理工程师通知单及回复有□无□会议纪要、专题报告有□无□监理日记监理月报有□无□材料报审及检验复试资料屋面、卫生间盛水试验记录消防、燃气管道压力试验记录通风、空调系统试验运行记录弱电系统试验运行记录给水管道水压、通水试验记录排污管道通球试验记录绝缘电阻、接地电阻测试记录照明全负荷试验记录工程质量验收记录消防检测合格证书及验收报告室内空气环境污染检测报告质量验收证明书及评估报告有□无□工程竣工备案证明工程签证文件监理工作总结有□无□监理影像资料有□无□监理工作质量检查整改回复资料情况说明：资料归档人：日期：资料接收人：日期：注：小型项目指工程造价﹤100万元、非报监项目、承监时间≦三个月、技术咨询项目。-71-