生产管理活动风险防控记录表 1页

生产管理活动风险防控记录表 单位：机关 时间： 序 号 生产管理活动 生产管理活动描述 岗位 危害因素 风险 风险评估 风险等级 风 险 控 制 措 施 风险管理 责任部门 风险管控 监督部门 备注 一级 二级 三级 后果严重 程度（S） 发生概率 (L) R=L*S 现有风险控制措施 增补风险控制措施建议 1 安全 管理 安全 生产 （ HSE 依据要求制定安全责任制并 定期进行监督检查落实情况 。 安全岗 岗位HSE职责与岗位实际不 符，针对性不强 HSE事故 2 2 4 四级风险 岗位HSE职责的制定应结合各岗位业务特点涉及本岗 位业务的HSE风险控制要求在HSE职责中进行明确。 公司机关 、基层队 处安全科 2 HSE目 标管 理 （结合上级下达的安全环保 责任书的要求）分解制定 HSE目标指标、（安全环保 责任书）直接下达各站队， 对执行过程进行检查、年底 汇总考评。 安全岗 目标未结合各单位现状进 行分解，导致目标不明 确，控制内容不清 HSE事故 1 2 2 四级风险 依据各单位现状进行目标指标分解。 公司机关 处安全科 3 危害 辨识 与风 险评 价 危害因素辨识 制定辨识方法、评价标准并 组织实施。 安全岗 危害因素辨识遗漏，不全 人身伤害、生产事故 2 2 4 四级风险 严格按照文件规定进行危害因素辨识及评价。 公司机关 、基层队 处安全科 4 风险评价 制定辨识方法、评价标准并 组织实施。 安全岗 中高度风险评价不合理， 导致中高度风险与实际不 符，部分中高度风险遗漏 缺失 人身伤害、生产事故 2 2 4 四级风险 严格按照文件规定进行危害因素辨识及评价。 公司机关 、基层队 处安全科 5 风险分级防控 制定辨识方法、评价标准并 组织实施。 安全岗 未明确风险分级防控的责 任和措施；风险控制措施 不合理，不具体 人身伤害、生产事故 2 2 4 四级风险 按照公司要求明确风险分级防控的责任和措施， 并依据实际情况制定相应的控制措施。 公司机关 、基层队 处安全科 6 要害 部位 安全 联系 点管 理 制定制度、落实联系点及承 包人，监督检查落实情况及 问题点整改情况。 安全岗 未定期对关键生产装置和要 害部位（单位）安全联系点 进行安全检查和指导 不能发现问题，及时 整改隐患，造成事故 发生，人员伤亡 2 2 4 四级风险 提示、督促领导定期对关键生产装置和要害部位（单 位）安全联系点进行安全检查和指导，并留存记录， 检查出的问题进行闭环化管理。 公司机关 处安全科 7 标准 化管 理 依据《辽河油田公司标准化 车队考核标准》，开展车队 HSE标准化达标建设工作 安全岗 未实施标准化车队管理 人身伤害、生产事故 2 1 2 四级风险 依据《辽河油田公司标准化车队考核标准》，开 展车队HSE标准化达标建设工作 8 职业 健康 管理 职业健康检查 管理 定期组织接害人员进行职业 健康检查，并依据检查结果 采取措施。 安全岗 未实施职业健康检查，或 职业健康检查项目不全面 未及时发现职业病 2 2 4 四级风险 定期组织接害人员进行职业健康检查，并依据检 查结果采取措施。 公司机关 、基层队 处安全科 9 职业健康监护 档案管理 建立职业健康监护档案 安全岗 职业卫生监护档案未建 立，或不全，导致人员职 业健康情况不掌握。 员工在工作中受到伤 害 2 2 4 四级风险 建立健全职业健康监护档案。 公司机关 、基层队 处安全科 10 防暑降温及员 工保健管理 费用统计、核算、发放 安全岗 防暑降温及员工保健费发 放不及时 人身伤害 2 2 4 四级风险 按时足量发放防暑降温费及员工保健品 11 消防 管理 防火责任制管 理 落实防火责任。 安全岗 消防责任制不健全、没落 实 火灾、爆炸事故扩大 2 2 4 四级风险 定期对消防责任制的落实情况进行监督检查。 公司机关 、基层队 处安全科 12 消防应急队伍 和人员管理 站队上报名单，安全科确定 应急队伍和人员、安全科进 行日常消防培训（另应急管 安全岗 日常消防培训不到位 火灾、爆炸事故扩大 2 2 4 四级风险 定期对消防应急人员进行培训。 公司机关 、基层队 处安全科 13 消防设施、器 材日常管理 日常检查、缺失时采购配备 、定期更换、档案和台账建 立 安全岗 消防设施检查不到位，采 购配备不达标 火灾、爆炸事故扩大 2 3 6 三级风险 定期组织消防安全检查。 公司机关 、基层队 处安全科 14 消防安全检查 管理 同安全检查的要求 安全岗 消防安全检查不到位 HSE事故 2 3 6 三级风险 定期组织消防安全检查。 公司机关 、基层队 处安全科 15 消防档案管理 消防档案建立、完善 安全岗 消防档案不健全，更新不 及时，保存不好出现丢失 或损坏 火灾、爆炸事故扩大 2 2 4 四级风险 建立健全消防档案并及时进行更新。 公司机关 、基层队 处安全科 16 监督 检查 路检 定期开展上路检查 安全岗 检查人员乘坐的车辆存在 故障或未配备必要的监测 、检测仪器和设备 造成人员受伤、车 辆损坏 2 3 6 三级风险 加强车辆的三检制，发现问题及时整改；配备必 要的监测、检测仪器和设备，为安全生产提供保 障 公司机关 、基层队 处安全科 17 GPS监控 车辆GPS安装、信息系统建 立 安全岗 GPS配置、维护不到位， 系统不健全，导致缺乏对 车辆行驶过程的监督。 交通事故 2 3 6 三级风险 按照制度规定配备车辆GPS，并定期进行维护。 公司机关 、基层队 处安全科 18 综合检查 根据季节、节假日等开展各 类检查 安全岗 未根据季节变化、节假日特 点以及特殊作业要求，组织 开展专项或专业安全检查 不能发现问题，及时 整改隐患，造成事故 发生，人员伤亡 2 3 6 三级风险 应根据季节变化、节假日特点以及特殊作业要求，定 期组织开展专项或专业安全检查 公司机关 、基层队 处安全科 19 应急 管理 应急方案管理 组织各队按照要求进行方案 编制、评审、备案 应急岗 应急预案操作性不强，预案 培训、演练不及时 突发事件处理不及 时，发生次生灾害 2 2 4 四级风险 依据风险管控风险评估结果，结合本单位实际， 修订、完善应急方案，并按规定进行评审及备案 。 公司机关 、基层队 处安全科 20 应急响应管理 突发事件发生时，按照预案 要求及时处置 应急岗 未按方案规定的内容及时 进行信息报送导致事故发 生时不能有效动用本厂资 源及社会资源进行救援 事态扩大 2 2 4 四级风险 按照方案管理细则的规定进行信息报送，形成有 关单位及社会团体信息共享 公司机关 、基层队 处安全科 21 应急演练管理 定期组织各级演练 应急岗 应急演练后未对演练效果 及预案内容进行评估导致 应急演练流于形式得不到 改善造成事故发生时不能 有效救援 人身伤害 2 2 4 四级风险 按照要求进行演练并对每次演练进行总结评估 应急管理 部门 处安全科 22 应急培训管理 定期组织方案及应急知识培 训。 应急岗 应急培训不及时、不到 位，导致发生突发事件时 不能正确处理及逃生 事态扩大 2 2 4 四级风险 按照应急培训计划对员工定期进行培训，熟练掌 握应急处理及逃生方法 处安全科 23 事故 、事 件管 理 事故调查 组织相关人员及时开展事故 调查。 安全管理 岗 事件调查不清楚，责任划 分不明确，导致无法正确 进行原因分析及事故预防 HSE事故 2 2 4 四级风险 按照法规及规定的要求进行事故调查，确定原因 及责任 公司机关 、基层队 处安全科 24 事故处理 按照规定对事故责任人进行 处理，并进行安全经验分享 安全管理 岗 事件未分享，导致同类事 件发生 事件、责任人不能 及时处理 1 2 2 四级风险 发生事件后及时进行分享，防止类似事件发生 处安全科 25 事故档案管理 事故资料收集、归档。 安全管理 岗 事故档案没有及时建立 HSE事故 1 2 2 四级风险 及时收集事故资料并整理归档。 处安全科 26 事件报告 及时进行事件报告。 安全管理 岗 迟报、瞒报、漏报 事件、责任人不能 及时处理 1 2 2 四级风险 按照事故报告流程及时限要求及时进行报告 处安全科 27 事件处理 按照规定对进行事件处理 安全管理 岗 未按照四不放过原则进行 事件处理、 事件、责任人不能 及时处理 1 2 2 四级风险 严格按照四不放过原则进行事故处理 处安全科 28 事件未分享，导致同类事 件发生 事件、责任人不能 及时处理 1 2 2 四级风险 发生事件后及时进行分享，防止类似事件发生 公司机关 、基层队 处安全科 29 事件统计分析 及时对事件进行统计并进行 分析。 安全管理 岗 不能有效的开展实践统计 分析工作，主要问题得不 到重视和控制 HSE事故 1 2 2 四级风险 及时对事件进行统计并进行分析，制定相应的防 范措施。 处安全科 30 设备 管理 设备 管理 设备选型 提供公司选型设备的技术 要求及参数 设备管理 岗 提供的设备技术参数错 误，导致选型不合理，导 致生产异常、设备损坏或 引发安全事故 生产异常、设备损 坏、人身伤害 2 2 4 四级风险 依照生产现场实际要求，准确提供设备技术参数 并正确选型 设备管理部门 处资产 31 设备选型时未考虑设备本 质安全导致设备安全性低 造成操作人员人身伤害 人身伤害 2 2 4 四级风险 依照相关法律法规及标准要求，确定设备型号及 安全附件要求并在合同技术协议中进行明确，确 保设备完整性及设备本质安全 设备管理部门 处资产 32 设备验收 参与设备验收 设备管理 岗 对设备相关安全防护设施 没有验收到位 人身伤害 2 2 4 四级风险 依据法律法规及标准要求对设备设施相关安全防 护设施进行验收。 设备管理部门 处资产 33 设备保存 督促设备保管部门执行设备 保存要求 没有及时督促、检查设备 保管部门设备保存状态 设备损坏 2 2 4 四级风险 定期组织对设备保存情况进行监督检查，发现问 题及时督促进行整改。 设备管理部门 处资产 34 设备安装调试 按照设计要求组织安装，全 过程参与；按照流程说明或 技术参数对设备进行试运行 设备管理 岗 未按照设计要求进行安装 导致设备不能正常投入运 行影响生产及造成安全事 故 设备损坏、人身伤 害 2 2 4 四级风险 严格按照安装标准进行安装，符合技术要求 设备管理部门 处资产 35 非常规作业时未严格审查 施工方案及落实安全防范 措施导致发生生产、安全 事故 人身伤害 2 2 4 四级风险 严格审批作业票，现场监督检查安全防范措施落 实情况 设备管理部门 处资产 36 设备安装时现场监管不到 位导致安装质量下降及发 生安全事故 人身伤害 2 2 4 四级风险 由主管人员亲自到现场监督安装质量、检查安全 防范措施落实情况 设备管理部门 处资产 37 未按照流程说明或技术参 数进行调试 设备损坏、生产异 常或人身伤害 2 2 4 四级风险 由主管人员和领导审查设备调试方案，现场监督 落实情况 设备管理部门 处资产 38 设备技术档案 管理 负责建立健全设备安全技术 档案 设备管理 岗 设备安全技术档案缺失， 导致设备维护保养不到位 。 设备事故、人身伤 害 2 2 4 四级风险 设备设施投产验收后，及时收集相关资料，并整 理存档。 设备管理部门 处资产 39 设备操作使用 （包括操作规 程管理） 组织制修订设备操作规程 设备管理 岗 设备操作规程不全面，安 全提示不到位 设备损坏、人身伤 害 2 3 6 三级风险 设备投运后及时组织进行设备操作及维护保养操 作规程的制修订。 设备管理部门 处资产 40 设备运行维护 （含标识） 负责编制设备春、秋季保养 计划，制定工作方案，并组 织实施；负责制定设备设施 年度修理费用预算，编制维 修保养计划，并组织实施； 设备管理 岗 未按照设备保养周期和保 养要求制定保养规程，导 致设备保养无章可循或保 养不及时设备寿命下降 设备损坏 2 4 8 三级风险 对需制定的各类设备保养规程进行审核，及时发 布执行 设备管理部门 处资产 41 设备改造、大 修理 负责制定设备设施年度修理 费用预算，编制维修保养计 划，并组织实施； 设备管理 岗 编制维修计划时对需维修 设备遗漏或未及时上报， 导致设备带病运行 设备损坏 2 1 2 四级风险 根据需求由主管人员及时上报维修计划，保证设 备得到及时维修 设备管理部门 处资产 42 未对维修单位资质审查或 能力审查，把关不严导致 维修质量、进度达不到要 求影响生产及发生安全事 故 人身伤害 2 2 4 四级风险 主管人员对承包商资质及技术能力进行审查，严 格把关，确保维修质量符合要求 设备管理部门 处资产 43 未审定设备维修单位HSE 作业计划书或其他HSE控 制措施造成安全环保措施 得不到落实 人身伤害 2 2 4 四级风险 严格审核设备维修单位HSE作业计划书或其他HSE 控制措施 设备管理部门 处资产 44 未组织签定HSE合同造成 安全环保措施得不到落 实，职责不清 人身伤害 2 2 4 四级风险 施工前组织签定HSE合同，明确HSE职责及要求 设备管理部门 处资产 45 非常规作业时未严格审查 施工方案及落实安全防范 措施导致发生生产、安全 事故 人身伤害 2 4 8 三级风险 严格审批作业票，现场监督检查安全防范措施落 实情况 设备管理部门 处资产 46 未按照流程说明或技术参 数对维修后的设备进行调 试，导致设备损坏或人员 伤害 设备损坏、人身伤 害 2 4 8 三级风险 由主管人员和领导审查设备调试方案，现场监督 落实情况 设备管理部门 处资产 47 未按照标准及规定进行验 收，导致设备及安全附件 等不符合检修质量要求影 响生产运行 人身伤害 2 3 6 三级风险 对照验收标准严格进行验收，确定设备及安全附 件运行符合要求 设备管理部门 处资产 48 设备变更管理 办理设备变更手续 设备管理 岗 变更过程的风险没有识 别，控制措施不到位。 设备损坏、人身伤 害 2 2 4 四级风险 组织识别变更导致的风险，并制定相应的控制措 施。 设备管理部门 处资产 49 设备停运、封 存 负责办理设备停运、封存手 续 设备管理 岗 设备停运、封存措施不到 位 设备损坏、人身伤 害 2 2 4 四级风险 按照流程办理停运、封存手续，并按照规定采取 保护措施。 设备管理部门 处资产 50 设备报废 设备提申请，经营管理科组 织实施。 设备管理 岗 未按标准对应报废设备进 行鉴定导致超期服役造成 生产事故及人身事故；存 放未采取安全防护措施造 成人员伤害 人身伤害 2 2 4 四级风险 由主管人员组织对达到服役期限的设备进行报废 鉴定；对报废设备存放地点做好安全防护，现场 检查安全防范措施落实情况 设备管理部门 处资产 51 报废设备拆装装运过程安 全防护措施不到位 人身伤害 2 2 4 四级风险 由主管人员现场检查报废设备拆除前防范措施落 实情况 设备管理部门 处资产 52 企管 法规 管理 合规 管理 （HSE 法规 合规 性评 法律法规收集及适用性评 价，组织合规性评价 内控管理 岗 法律风险 2 2 4 四级风险 组织各组室基层单位识别法律法规并进行适用性 评价 内控管理 部门 处企管 法规 53 没有进行合规性评价或评 价不全面，导致出现违规 的行为不能及时发现。 法律风险 2 2 4 四级风险 按照文件规定组织合规性评价。 内控管理 部门 处企管 法规 54 风险 管理 （业 务流 程和 梳理业务流程、风险识别、 内控测试、风险防控 内控管理 岗 公司业务流程识别不全 面，导致相关风险失控。 HSE事故 2 2 4 四级风险 严格按照事业处内控手册的要求进行业务流程的 梳理。 内控管理 部门 处企管 法规 55 内控工作监督实施不及 时，导致风险失控。 HSE事故 1 2 2 四级风险 对各单位内控工作的开展及时进行监督检查，及 时开展内控测试。 内控管理 部门 处企管 法规 56 普法 教育 法律法规方面的宣传教育 内控管理 岗 普法不全面、不系统，导 致员工法律意识淡薄。 HSE事故 1 2 2 四级风险 积极主动开展遵法守法教育。 内控管理 部门 处企管 法规 57 合同 管理 合同申报 资料收集、合同申报 内控管理 岗 申报资料不全，导致流程 反复。 无 1 1 1 四级风险 依据制度规定整理各项资料，确保申报资料齐全 、无误。 内控管理 部门 处企管 法规 58 合同审批审查 、审批 合同审批审查、审批 内控管理 岗 合同审核不全面、不认 真，导致合同有关要求不 全面。 HSE事故、法律风 险 1 2 2 四级风险 严格按照流程进行合同审查、审批。 内控管理 部门 处企管 法规 59 合同签订 合同签订（包含安全生产合 同） 内控管理 岗 合同签订的相关条款不全 面，导致相关责任不清。 HSE事故、法律风 险 2 2 4 四级风险 严格按照法律法规及事业处文件要求对合同条款 进行审查，确保合同条款完整、有效。 内控管理 部门 处企管 法规 60 未与中标单位签订安全生 产合同或协议 HSE事故、法律风 险 2 2 4 四级风险 及时签订HSE合同，明确相关要求。 内控管理 部门 处企管 法规 61 安全生产合同或协议内容 不完整（未包含项目作业 内容、要求、项目危害、 双方安全生产权利和义务 以及安全生产违约责任与 HSE事故、法律风 险 2 2 4 四级风险 按照文件规定进行合同或协议审查，确保满足要 求。 内控管理 部门 处企管 法规 62 未对承包商现场施工方案 进行了备案管理。 HSE事故、法律风 险 2 2 4 四级风险 对承包商现场施工方案进行备案。 内控管理 部门 处企管 法规 63 合同履行管理 合同交底、关键环节确认、 履行结果确认。 内控管理 岗 未组织同级安全部门参加 项目验收并签署验收意见 。 财产损失、HSE事 故 2 2 4 四级风险 及时组织质量安全环保科等科室进行项目验收。 内控管理 部门 处企管 法规 64 合同变更 依据油田公司要求进行变更 申请、审批 内控管理 岗 合同变更中对涉及质量、 安全、职业卫生和环境变 更的相关条款审查不到位 。 HSE事故 2 2 4 四级风险 严格履行合同变更流程，办理变更手续。 内控管理 部门 处企管 法规 65 合同解除 合同承办部门申报，经营管 理科组织审查 内控管理 岗 合同解除审查不及时、不 全面，导致出现法律责任 。 法律风险 2 2 4 四级风险 严格按照文件规定履行合同解除。 内控管理 部门 处企管 法规 66 合同归档、统 计分析 资料收集、整理、归档、统 计分析 内控管理 岗 合同归档不及时，不全 面，导致合同缺失，出现 质量安全问题无法落实责 任。 法律风险 2 2 4 四级风险 及时相关资料进行收集整理并归档。 内控管理 部门 处企管 法规 67 合同履行完后 质保金退回审 批 各项目负责人负责本项目质 保金退回 内控管理 岗 审批时依据不足，造成质 量责任无法得到整改。 财产损失 2 2 4 四级风险 严格按照流程进行审批。 内控管理 部门 处企管 法规 68 合同违约与纠 纷处理 对合同执行情况进行监督， 对纠纷及违约按照合同约定 方式进行协调、处理。 内控管理 岗 违约及纠纷处理方式不 当，导致财产损失。 财产损失 2 2 4 四级风险 及时对合同履约情况进行跟踪，发现违约按照合 同或法律法规的规定及时进行协调处理。 内控管理 部门 处企管 法规 69 规章 制度 管理 组织实施 组织实施。 内控管理 岗 组织实施不及时，导致各 项生产经营行为没有得到 受控。 HSE事故 2 2 4 四级风险 按照规章制度办法及时组织开展对规章制度编制 及修订。 内控管理 部门 处企管 法规 70 上报、发布 上报、发布 内控管理 岗 发布不及时，导致生产经 营过程没有得到受控。 HSE事故 2 2 4 四级风险 按照流程及时进行审批发布。 内控管理 部门 处企管 法规 71 修订 开展规章制度评审，并适时 进行修订。 内控管理 岗 修订不及时，导致管理漏 洞。 HSE事故 2 2 4 四级风险 按照规章制度管理办法及时对规章制度进行评审 及制修订。 内控管理 部门 处企管 法规 72 党群 工作 管理 党建 工作 管理 党组织活动、 会议管理 活动组织，督促支部开展各 项活动。 党建管理 岗 党组织活动未制定应急方 案或没有进行安全提示。 人身伤害 2 3 6 三级风险 组织进行活动时依据实际情况制定应急方案并进 行安全提示。 党建管理 部门 处党群 73 工会 工作 管理 劳动竞赛 政工组牵头组织实施 工会干事 岗 组织不合理、技术要求不 合理、使用的工具或设备 存在缺陷、检查不到位或 制定的应急措施不适宜， 导致在活动过程中出现人 人身伤害 2 3 6 三级风险 合理组织，在活动前进行检查，识别活动中存在 的风险并制定相应的应急预案。 工会 处工会 74 文体活动 组织公司员工开展各项文体 活动 工会干事 岗 组织开展文体活动时，未 对场地进行安全检查，导 致人员受伤。 人身伤害 2 3 6 三级风险 开展文体活动时事先对场地进行确认、检查。 工会 处工会 75 员工合法权益 维护 员工权益受到侵害时进行积 极维护 工会干事 岗 缺乏对职业健康安全工作 的监督。 职业健康事故 2 2 4 四级风险 及时参与HSE监督、检查工作。 工会 处工会 76 女工权益维护 依法对女员工进行权益保护 宣传员岗 在女工权益维护工作工作 中，没有实施有效的监督 。 职业健康事故 2 2 4 四级风险 对各组室及站队女工保护工作进行监督，维护女 工权益。 宣传部门 处党群 77 企业 宣传 新闻媒体采访 联络、落实。 宣传员岗 在接受新闻媒体采访时， 缺乏保密意识，致使公司 重大商业机密泄露。 泄密 2 2 4 四级风险 对发布的内容事先进行审查。 宣传部门 处党群 78 陪同新闻工作人员采访和 本部门下现场采访，对于 相关HSE风险提示不足 人身伤害 2 2 4 四级风险 对相关HSE风险进行提示。 宣传部门 处党群 79 人力 资源 管理 组织 机构 、岗 位设 置 组织机构、岗 位设置 根据事业处下达编制定员方 案，实施具体岗位设置 人事管理 岗 岗位定额定员不合理，导 致人力资源配置不合理 资源浪费、人身伤 害 1 2 2 四级风险 进行岗位写实，确定工作量，合理配备人员 人事管理 部门 处人事 80 未根据岗位配置要求对操 作者进行身体、技能、资 格评估，导致操作者无法 胜任岗位操作 设备损坏、人身伤 害 2 1 2 四级风险 对新入厂、转岗、重新上岗员工进行岗前风险评 估，评估不合格的，不能进入相应岗位工作 人事管理 部门 处人事 81 人力 资源 配置 人力资源需求 分析、上报 依据岗位需求，参照定员标 准，确定需求并上报审批。 人事管理 岗 相关岗位定员不能满足安 全管理的要求 安全生产事故、人 身伤害。 2 2 4 四级风险 依据岗位需求，参照定员标准，确定需求并上报 审批。 人事管理 部门 处人事 82 人力资源分配 根据岗位、身体、技能、资 格情况，配备合适人员 岗位人员配备与实际岗位 需求不相符，配备的人员 不合理，没有达到岗位配 置标准的人员要求 安全生产事故、、 职业卫生事故、、 人身伤害 2 2 4 四级风险 根据岗位、身体、技能、资格情况，配备合适人 员。 人事管理 部门 处人事 83 劳动 关系 管理 劳动合同管理 组织签订《劳动合同书》 人事管理 岗 劳动合同中未明确工作过 程中可能产生的职业病危 害及其后果、职业病防护 措施等内容，导致员工在 工作中不清楚本岗位风 险，易引发职业病 职业病 2 1 2 四级风险 在签订劳动合同前进行职业病危害及其后果、职 业病防护措施等内容的告知，以及防范措施培训 。 人事管理 部门 处人事 84 人力 资源 在岗 管理 工作时间和休 假管理 按照油田公司规定要求执行 。休假制度制定、执行情况 监督、检查。 人事管理 岗 未能有效开展对休假制度 落实情况监督 职业卫生事故 1 2 2 四级风险 定期组织开展休假情况监督检查。 人事管理 部门 处人事 85 管理人员管理 考核测评、职称申报、提拔 任用。 提拔人任用时未考虑岗位 HSE能力评估的要求。 安全生产事故 1 2 2 四级风险 严格按照公司规定进行上岗前HSE能力评估。 人事管理 部门 处人事 86 技术人员管理 考核测评、职称申报、提拔 任用。 提拔人任用未考虑岗位 HSE能力评估的要求。 安全生产事故 1 2 2 四级风险 严格按照公司规定进行上岗前HSE能力评估。 人事管理 部门 处人事 87 运行、操作人 员管理 从德、能、勤、绩四方面进 行考核，并依据考核结果进 行跟踪处理。 操作人员岗位HSE能力评 估不到位 安全生产事故 1 2 2 四级风险 按照规定定期开展操作岗位人员的HSE能力评估 。 人事管理 部门 处人事 88 劳动纪律管理 制定劳动纪律管理办法并监 督、检查、考核。 对劳动纪律管理缺乏有效 的监督 安全生产事故 1 2 2 四级风险 严格按照劳动纪律管理办法进行监督、检查、考 核。 人事管理 部门 处人事 89 人员变更管理 离岗、退养、转岗、离职等 手续办理。 对离岗、退养、转岗、离 职等手续前没有进行职业 健康体检 职业卫生事故 1 2 2 四级风险 离岗、退养、转岗、离职时组织进行职业健康体 检。 人事管理 部门 处人事 90 培训 教育 管理 培训需求识别 、申报（培训 需求矩阵） 统计分析上报的员工需求 未对各岗位培训需求进行 识别，导致员工能力达不 到要求。 安全生产事故 2 2 4 四级风险 及时下发培训调查对岗位培训需求进行识别 人事管理 部门 处人事 91 培训计划管理 依据需求制定年度培训计划 培训计划内容不满足培训 需求或不具有针对性 安全生产事故 2 2 4 四级风险 严格按照要求及培训需求调查分析制定年度培训 计划。 人事管理 部门 处人事 92 培训实施 依据培训计划，组织、监督 、考核各科室及基层站队培 训开展情况。 人事管理 岗 未按照要求对操作人员进 行取证培训或未对特种作 业人员进行定期培训，导 致作业人员能力达不到要 设备损坏、人身伤 害 1 2 2 四级风险 定期对操作人员进行取证培训。 人事管理 部门 处人事 93 未按照培训矩阵要求对员 工进行日常培训，导致员 工能力达不到岗位要求 设备损坏、人身伤 害 2 4 8 三级风险 按照培训矩阵要求对员工进行日常培训。 人事管理 部门 处人事 94 未建立健全员工培训记录 和档案（包括培训时间、 内容、参加人员以及考核 结果等），培训档案不齐 全、不准确。 安全生产事故 2 2 4 四级风险 严格按照要求建立健全员工培训记录和档案。 人事管理 部门 处人事 95 未及时组织对HSE培训效 果进行评估，对提出改进 建议未及时落实改进措施 。 安全生产事故 2 2 4 四级风险 及时对培训效果进行评价，并对提出的改进建议 及时进行督促落实。 人事管理 部门 处人事 96 未定期对HSE培训工作的 组织实施、效果等进行分 析总结并制定相应改进措 施。 安全生产事故 2 2 4 四级风险 定期组织开展培训工作的监督检查，并编制培训 分析总结，落实改进措施。 人事管理 部门 处人事 97 培训师资管理 培训师资人才库建立、专兼 职教师推荐、选聘、解聘。 人事管理岗 培训师资质未满足要求， 导致培训效果不好 生产操作、安全生 产事故 2 2 4 四级风险 严格按照规定选聘培训师。 人事管理 部门 处人事 98 新上岗、转岗 、复岗员工培 训 组织进行三级教育。 人事管理岗 未对新入厂、转岗、重新 上岗员工进行三级教育， 导致员工不能熟练掌握本 岗位操作 人身伤害 2 2 4 四级风险 对新入厂、转岗、重新上岗员工进行三级教育 人事管理 部门 处人事 99 员工 能力 与资 质管 理 特种作业人员 操作证管理 人员统计、上报；安全科： 培训组织、资格证审验。 人事管理岗 未按照要求对操作人员进 行取证培训或未对特种作 业人员进行定期培训，导 致作业人员能力达不到要 求，造成设备损坏、人身 设备损坏、人身伤 害 2 4 8 三级风险 严格按照法规及标准规定，定期组织进行培训取 证。 人事管理 部门 处人事 ## 职业技能鉴定 组织报名、资质审核、人员 信息管理。 人事管理岗 资质审查疏漏、人员信息 不全面，导致岗位人员能 力不足 设备损坏、人身伤 害 1 2 2 四级风险 严格按照规定进行资质审查。 人事管理 部门 处人事 ## 安全环保履职 能力评估 人员确定、组织、访谈、答 题、评估、改进。 党建管理 岗 未对员工进行能力评估或 评估内容不全面 设备损坏、人身伤 害 2 2 4 四级风险 对全体员工进行能力评估，评估不合格的要进行 整改和培训，或者调离原岗位 党建管理 部门 处党群 ## 领导干部HSE 述职 组织实施、改进。 党建管理 岗 HSE 述职工作没有实施， 或实施不力，导致领导干 部对HSE工作忽视。 安全生产事故 2 2 4 四级风险 按照规定及时开展HSE述职工作。 党建管理 部门 处党群 ## 财务 管理 资金 管理 资金计划管理 各类资金计划制定。 财务管理 岗 年度资金计划未考虑安全 环保资金使用投 安全生产事故 1 2 2 四级风险 及时将HSE资金使用突入纳入年度资金计划进行 管理 财务管理 部门 处财务 办公 安全 管理 办公 安全 管理 使用电脑 正确使用电脑开关 机关管理人员电脑开关漏电 触电、火灾 1 2 2 四级风险 每季对电源线路进行一次检查发现问题及时进行 维护更换 办公使用 机关管理人员长期使用电脑 产生辐射导致眼疾 1 2 2 四级风险 1、操作者和屏幕应保持一定（50厘米-75厘米） 的距离，连续操作两小时应适当活动或休息，科 学地使用电脑。 2、电脑旁摆放绿色植物（如仙人掌、仙人球、 绿萝等） 办公室 管理人 员 电脑正确维护 机关管理人员电脑系统病毒入侵或系统 崩溃 数据丢失 1 2 2 四级风险 安装杀毒软件并定期更新与杀毒，不浏览非法网 页，不强制关机，另外每月进行一次数据备份。 办公室 管理人 员 电脑周边干净整洁 机关管理人员在电脑旁边堆放杂物 造成火灾 1 2 2 四级风险 每日使用电脑前进行检查清理，确保使用安全 办公室 管理人 员 使用电热水器 正确使用插座 机关管理人员线路破损造成漏电，导致 使用人员触电 漏电，导致触电 1 2 2 四级风险 每月特别是天气潮湿时对电热水器进行检查维 护，使用时注意安全 办公室 管理人 员 使用时注意防烫 机关管理人员倒开水 烫伤 1 2 2 四级风险 倒开水时注意安全，小心烫伤 办公室 管理人 员 使用空调 空调工作状态良好 机关管理人员氟立昂泄漏 中毒 1 2 2 四级风险 每年对空调密封性进行一次检查发现问题及时进 行维修 办公室 管理人 员 用后开窗透气 机关管理人员长期使用，送气管及管口 未进行清洁，细菌繁衍 导致人员生病 1 2 2 四级风险 每年进行一次清洗，每天工作时注意开窗换气 办公室 管理人 员 电源 正确使用插座 机关管理人员电源线路老化漏电 触电 1 2 2 四级风险 每月对电源进行一次检查维护，使用时注意安全 办公室 管理人 员 正确使用电器 机关管理人员湿手使用电器或开关电器 。 触电 1 2 2 四级风险 了解、掌握安全常识；严禁使用湿抹布、湿手触 摸电器。 办公室 管理人 员 使用打印机 打印各类文件报表 机关管理人员溢出碳粉等粉尘 人员身体不适 1 2 2 四级风险 保持室内通风 办公室 管理人 员