内审员管理制度及表单 5页

内部审核员管理规定 1 目的 为加强一体化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员的业务能力和审核质量，确保公司一体化管理体系得到有效运行并持续改进。‎ ‎2 适用范围 适用于公司开展内部一体化管理体系审核，内审员资格审查、考核和工作管理。‎ ‎3 职责 ‎3.1 管理者代表 a) 负责内审员的任命；‎ b) 授权内审组开展内审工作；‎ c) 负责对审核结果作出最后的决定；‎ d) 负责体系文件的批准和内审员的最终评价；‎ e) 负责向总经理汇报体系工作改进计划。‎ ‎3.2 内审组长 a) 负责制定内审计划和组织内审活动；‎ b) 负责内审员审核期间的工作协调；‎ c) 有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决;‎ d) 负责向管理者代表提交审核报告；‎ e) 负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。‎ ‎3.3 内审员 3.3.1 ‎ 内审员应具备的条件 a) 具有大专以上学历和初级以上的技术职称；‎ b) ‎ 从事两年以上质量、环境、职业健康安全、食品安全管理或技术管理经验；‎ c) 具有一定的组织管理和综合评价能力；‎ d) 为人公正，善于观察，有良好的沟通能力。‎ 3.3.1 ‎ 内审员的素质与能力 a) 内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力;‎ b) 内审中应当以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；‎ c) 不卑不亢，排除干搅，全神贯注，全力以赴，全程忠实于审核目的，忠实于审核结论；‎ d) 注重观察结果与人际关系（内审员、与被审核方等）,在出现严重问题时能作出及时有效反应。‎ ‎3.3.3‎‎ 内审员的培训 a) 获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于18课时的培训；‎ b) 优先获得外部培训机会，包括体系管理审核标准的培训；‎ c) 优先参与公司开展第三方审核等外部交流活动；‎ d) 优先获得公司管理体系的文件标准。‎ ‎3.3.4‎‎ 内审员任命 内审员的选拔由部门负责人推荐（见附表一），经培训考核合格后，由管理者代表审批任命，质量管理部于每年年初公布该年公司聘任内审员名单。‎ ‎3.3.5‎‎ 内审员的职责 a) 内审员须不断学习，关注现用标准、准则、方法及体系文件的更新，协助部门负责人推动本部门的体系有效运行;‎ b) 每年按要求参加内审员的业务培训活动，不断提高审核技巧和审核水平;‎ c) 服从安排 ‎，认真填写所负责范围的内审过程记录，按时完成内审任务，确保内审结果的准确性、公正性。‎ d) 在内审过程中认真履行内审职责，严格遵守内审作息纪律,注意坚持原则与协调被审核方关系的技巧;‎ e) 内审员负责分工领域内审计划的制定与实施，完成内审记录；正确判断并填写不符合报告，跟踪验证纠正措施和预防措施；帮助指导、维持管理体系在部门的正常运行；‎ f) 在非内审期间，履行日常工作中的体系管理义务，带头执行体系文件要求，起参谋和上联下络的桥梁作用。‎ ‎4 内审员的管理 ‎4.1 实行公司内审员年度择优任命制度。‎ a) 质量管理部负责内审员的日常管理，建立内审员管理档案，包括任命文件、参加培训记录（含内审员培训和其他业务培训记录）及审核表现、参加审核记录等；‎ b) 质量管理部每年对内审员进行一次考核（见附表二），考核通过者由管理者代表择优任命为下一年度的公司内审员，业绩突出者向人力资源部提出奖励建议；‎ c）连续两次未参加公司内审/专项审核/年度考核不合格的，将暂停/撤销内审员资格。‎ ‎4.2 实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。‎ ‎4.3 公司领导层、各部门的负责人应重视和支持内审员的建议和工作，发挥内审员的辐射作用，确保公司管理体系的正常运行并得到持续改进。‎ 附表一：内审员资格审查表 部门 年 月 日 姓名 性别 年龄 学历 内审员 证书编号 单位 参加工作室时间 现岗位 主要工作经历 本部门推荐意见 质量管理部意见 附表二：内审员考核评分标准 序号 考核内容 考核结果 加 分 ‎1‎ 协助领导组织内部培训 未培训或培训效果差 ‎0-5‎ 培训效果一般 ‎6-15‎ 培训效果良好 ‎16-20‎ ‎2‎ 组织本单位不符合项关闭整改和整改材料的收集整理 不符合项关闭迟缓滞后 ‎0-5‎ 不符合项关闭及时 ‎6-10‎ 不符合项关闭及时效果良好 ‎11-15‎ ‎3‎ 配合工作 配合工作差未能完成工作 ‎0-5‎ 配合工作一般能够成工作 ‎6-10‎ 配合工作积极效果良好 ‎11-15‎ ‎4‎ 对工作中发现问题和情况的处理 未能及时与本单位领导与企管部沟通 ‎0-5‎ 及时与本单位领导与企管部沟通 ‎6-15‎ 及时与本单位领导与企管部沟通并采取措施效果良好 ‎16-20‎ ‎5‎ 落实管理体系文件的要求 未落实或效果差 ‎0-5‎ 已落实 ‎5-10‎ 积极落实并提出整改建议 ‎10-15‎ ‎6‎ 单位内部体系管理及各项记录 管理混乱记录缺乏 ‎0-5‎ 管理工作基本落实记录基本符合要求 ‎6-10‎ 管理规范记录齐全 ‎11-15‎ 评判 标准 得分不足60分为不合格内审员，得分大于或等于60分小于80分为合格内审员，得分大于或等于80分为优秀内审员。‎