反垄断法宽恕制度 11页

反垄断法宽恕制度　　篇一：浅论宽恕政策　　浅论宽恕政策　　【摘要】反垄断法对影响市场经济政策运行的不正当竞争行为和垄断协议进行规制。但垄断协议的隐蔽性给反垄断执法带来了不便。宽恕政策是给与参与垄断协议的成员向反垄断执法机构揭发从而获得宽恕待遇的一种政策措施。宽恕政策的有效实施可以减少垄断行为对市场经济竞争秩序带来的危害。　　【关键词】竞争；垄断协议；反垄断法；宽恕政策　　一、宽恕政策的理念（一）宽恕政策的概念　　反垄断宽恕制度又称“宽恕政策”、“从宽处理制度”①等，是指在反垄断执法机关对于垄断协议的存在尚未知晓或者在执法机关发现之后着手调查之前，或是已经展开调查但还未获得充分证据之前，对于主动向反垄断执法机关揭露垄断协议并给予配合、提供有力证据，执法机关将对满足特定条件的协议成员予以减免或免除处罚的反垄断制度。②（二）宽恕政策的作用　　1.实施宽恕政策可以有效的节约执法成本，在调查垄断协议时提高反垄断执法机构的执法效率。\n　　2.从社会经济利益和公共利益的角度来说，社会经济效率是一部良好的法律应该追求的目标。③维护社会利益和公共利益是反垄断法追求的价值目标之一。　　3.对于接受宽恕政策从而得以减免惩罚的经营者或者企业来说，宽恕政策给与经营业或者企业以选择，使其衡量揭发垄断协议或者坚持垄断协议所带来的利弊。二、宽恕政策的实施（一）申请宽恕待遇的条件　　1.宽恕条件一般涉及了宽恕申请的时间，申请宽恕待遇需要提供的信息和证据，以及与调查执法机关进行合作的要求等内容。　　2.宽恕条件应当具体、明确。使经营者通过宽恕政策规定的条件就可以衡量是否应当申请宽恕待遇。（二）宽恕政策的实施程序　　宽恕政策除了确定的基本规则和宽恕条件之外，宽恕程序也是宽恕政策中必不可少的一项内容。透明、便捷的宽恕程序有利于企业和个人提出宽恕申请，从而促进宽恕政策的实施。④便捷的程序为申请宽恕待遇的经营者或者企业提供了方便。一个制度的程序公正和透明的程度影响着这个制度的实施与执行的效果。公正和透明的程序是经营者信任宽恕政策的基础。（三）宽恕政策实施的外部条件\n　　法律的制裁是经营者或者企业申请宽恕待遇的重要原因之一。垄断协议虽然具有隐蔽性的特点，可是一旦被反垄断调查执法机构发现就会受到严厉的制裁。严厉的法律制裁后果可以威慑参与垄断协议的经营者或者企业。当法律制裁的严　　篇二：反垄断调查中宽恕政策适用条件法律研究　　反垄断调查中宽恕政策适用条件法律研究　　Carolyn·Zhang　　XX-2-26　　题目：反垄断调查中宽恕政策适用条件法律研究　　目录　　1引言.................................................................................................................................8　　选题背景..............................................................................................................9　　研究的目的和意义.............................................................................................9　　研究目的...................................................................................................9　　\n研究意义................................................................................................11　　文献综述...........................................................................................................12　　对宽恕政策基本问题的研究................................................................12　　宽恕政策适用的主体............................................................................13　　宽恕政策实施的意义.............................................................................14　　研究思路与研究方法.......................................................................................16　　可能出现的创新点和难点...............................................................................17　　2宽恕政策相关概念及理论分\n析...................................................................................18　　宽恕政策概述....................................................................................................18　　宽恕制度适用的法律原则...............................................................................19　　宽恕政策的运作原理.......................................................................................23　　宽恕政策的价值...............................................................................................24　　3宽恕政策实施的实体性条件......................................................................................25　　宽恕政策适用的对象.......................................................................................26　　宽恕政策适用的主体\n.......................................................................................28　　作为宽恕政策的企业............................................................................28　　作为宽恕政策主体的个人....................................................................30　　作为宽恕政策主体的行业协会............................................................31　　宽恕制度适用的责任范围................................................................................34　　对行政责任的宽恕................................................................................35　　对刑事责任的宽恕................................................................................36　　对民事责任的宽恕................................................................................39\n　　宽恕制度适用的责任减免...............................................................................41　　美国宽恕政策的责任减免模式.............................................................41　　欧盟宽恕政策的责任减免.....................................................................43　　4宽恕政策实施的程序性条件......................................................................................45　　“主犯”与“从犯”....................................................................................................45　　证据之证明力...................................................................................................46　　申请实施的程序设计........................................................................................48\n　　5.美国宽恕政策与欧盟宽恕政策之比较.......................................................................51　　结论..................................................................................................................................54　　摘要：　　宽恕制度指的是参与卡特尔的企业或者相关个人如果向反垄断机关主动激发卡特尔或在反垄断主管机构的调查过程进行中主动向调查机构坦白并提供相应证据使调查机构能够有力地发现和抑制卡特尔，则对主动交代或者坦白的企业或者相关联的个人，可以采取减轻甚至免除处罚的措施。　　XX年，世界经济合作发展组织（OECD）公布了《实施宽恕政策打击恶性卡特尔》的报告中显示，价格限定（fixingprices）、围标（riggingbids）、限定产量（restrictingoutput）以及分配市场份额（dividingmarkets）等恶性卡特尔（hardcorecartels）导致了相关市场供给减少、价格机场等结果。这不仅损害了消费者的利益，而且造成了大量的社会资源的浪费以及市场经济效率的降低。因此反卡特尔被定位为反垄断的重要课题之一。\n　　由于卡特尔对一国经济的危害性极大，各国对卡特尔的打击也非常严厉。然而，卡特尔行为多带来的巨大收益使得卡特尔成员甘冒其险。为了规避法律的制裁，卡特尔成员在参与和实施卡特尔时候，都纷纷从采取极为隐秘的方式。为了不给各国反垄断机构留下任何证据卡特尔成员在进行密谋之时通常会避免以书面的形式进行协议。更多的时候，卡特尔成员选择以口头协议的方式达成密谋协议，更有甚者可以仅仅通过行动上的默契来完成价格联盟。这无疑为反垄断执法机构发现并规制卡特尔制造了极大的困难。因此，作为反垄断法严厉桂枝的违法行为，卡特尔一直以来都是各国反垄断机构执法的重点和难点所在。大量的卡特尔行为由于缺乏有力的证据而成功地逃脱了法律的制裁，各国采取了多种措施以期突破这种困境。　　早在1978年，美国就开始实施宽恕政策，经过长达几十年的修改与完善，美国的宽恕制度取得了甚为显著的功效，甚至成为打击卡特尔的最主要的手段之一。在美国的宽恕政策逐渐显现其成效的同时，世界各国也纷纷出台了相应的政策。对宽恕政策的适用以美国为首，其他各国纷纷以美国宽恕政策为原型演化出了适用于自身的宽恕政策。欧盟，加拿大，德国法国，英国，爱尔兰，荷兰，德国，以及亚洲地区的日本，韩国以及我国的台湾地区都已经出现并适用相应的宽恕政策以对抗卡特尔行为。\n　　宽恕政策的运作原理利用了伦理学中“囚徒困境”的行为结构模式，先向反垄断执法机构坦白的主体享有减轻甚至免除处罚的优待，而其余参与者则将面临严苛的惩罚，这种“胜者为王”（winnertake-all）的方法在以经济利益为首要考量因素的卡特尔参与者之间形成了一种自首的竞争机制，导致了卡特尔成员间相互猜疑，互不信任的关系，为了利益最大化，商人们会纷纷选择最先坦白，这不仅造成了卡特尔成员间相互的不信任，使卡特尔本身处于一种不稳定的结构的情形，同时，也最大限度的节约了司法成本，使得发现卡特尔并对卡特尔成员进行诉讼和惩罚成为可能。\n　　随着XX年我国《反垄断法》的颁布，第46条第2款“经营者主动向反垄断执法机构报告达成反垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚”正式将宽恕政策引入我国反垄断的执法体系当中。然而，对于怎样报告，什么样的证据算是重要证据，在何种情况下经营者可以减轻和免除处罚都没有相应的细化规定。可以看出，我国的宽恕政策仅仅停留在原则性的规定上，在实践中还面临着很多的问题。暂且视我国反垄断法实施的时间尚短不论，在宽恕政策的相关规定的设置上，我国的《反垄断法》之实施可能性渺茫。因其不但缺乏程序性的实施可能性，实体上的实施也难以令经营者存在合理预期。故针对我国《反垄断法》中宽恕政策的实施，本文将结合美国以及欧盟的　　篇三：探析反垄断法和解制度　　探析反垄断法执法和解制度　　摘要：和解制度是反垄断法执行中的重要措施之一，不论对于反垄断执法机构还是被调查企业来说，这一制度都具有非强制性、低成本、高效率的优点，目前大多数国家都已经将其纳入反垄断法中。本文将从和解制度的立法目的出发，通过分析该制度在美国、日本、欧盟等国家和地区的实施情况，对比我国之不足，从而对我国反垄断执法中该制度的完善提出有益的意见，保证市场经济平稳有序地运行。　　关键词：反垄断和解制度承诺宽恕制度