简论国际法上的管辖权制度_姜琪 5页

【国际法研究】当代法学2001年第5期简论国际法上的管辖权制度姜琪(一)国家是拥有主权的国际社会的主体.国属地原则是指国家由于其属地权威,对国家家拥有的主权,对外部的平等或准平等的主体而领土内的一切人、物和事享有完全的和排他的管,、、,,.言意味着独立;而对本国领土的人物行为和辖权即国家的属地优越权也称领域管辖权由事件及对国内夕阵国人民而言,则意味着某种权于领土是国家构成的主要因素,因而属地管辖是。,.国家行使管辖权的生要原则属人原则在国际法威即属地和属人权威这种权威在实质和实际的内容上意味着对一个合适范围的人、物、行为和事理论上包括积极的属人管辖和消极的属人管件进行在国际法上合理的管制.管辖权制度的设辖¹.保护原则大致是指国家有以保护本国的重立就是为了实现对这种管制的范围和合理性进行大利益为基础对外国人在外国的犯罪行使管辖的规范。在国际法上,所谓管辖权,即是指国家可以权力。此原则与消极的属人原则有一定的关联,后合法地采取行动管制人、物和事件的范围。文将进行一些分析。普遍管辖是指国家根据国际,在国际社会中国家之间的关系和联系是广法对于某些特定的国际罪行无论罪犯的国籍如何,。,泛和复杂的各国的利益有着明显和必然的冲突也不论其犯罪地于何处实行刑事管辖的权每个国家的法院对发生的问题自然会倾向于主要力.º从本国利益出发来进行裁判,因而就影响到各国但是,由于国际法和国际法问题的复杂性以国内法对管辖权的行使范围和方式的规定,另一及一些历史原因,这些原则的内涵都是很复杂的,方面,国际法需要决定国家可,以采取的各种形式而且它们相互间在理论上是相互关联的有必要的管辖权的可允许限度。这样,各国国家利益的冲对这些原则的内涵、例外以及它们之间的关联进突实际上造成了国际法上很多管辖权问题的模糊行一些细致的分析。,,“和不明确同样也使管辖权各项原则难以结合成(二)探讨国际法上的管辖权不能不对荷。”、为一个整体花号案的来龙去脉理论上的问题进行较为详细,,但是国际社会毕竟有着某种共同的需要每的分析。,1926,个国家都需要相对稳定的国际和国内环境不同年8月2日法国船荷花号与土耳其船,。,国家之间会有不同程度的共同利益各个国家都博兹一库特号在公海发生碰撞碰撞结果博兹一,.希望在国际社会中实现某种秩序和某种程度上的库特号沉没8人死亡法船荷花号在第二天到达.(“”),国家间的利益平衡而且随着国家间交往的增加土耳其君士坦丁堡现称伊斯坦布尔时土及其速度的加快,国家间商业组织和企业的结构耳其当局对碰撞事件进行调查,随后根据土耳其的复杂化,一些犯罪活动的国际化,这种国际社会法律对博兹·一库特号的船长哈森贝和碰撞发生的共同需要和趋势越来越明显。因此,在国家间相时荷花号上负责了望的法国官员戴蒙上校进行联。。对明确国家行使主权的范围有着现实的基础因合刑事审讯君士坦丁堡刑事法院于1926年9月,,而国际法上设立了能够为大多数国家认可的管26日判处戴蒙拘留8天和罚款2镑判处哈森辖权制度,或者说,二战后,在几十年的磨合中,·贝略为重一点的刑罚。,国际社会形成了能够为大多数国家承认和遵循的土耳其法院对戴蒙的审讯和判刑引起法国,国际法上的管辖权制度。政府的外交抗议法国政府认为土耳其法院无权,,国际法上国家行使管辖权有四个基本的原审讯戴蒙因为碰撞发生在公海荷花号船员只能则,即属地原则、属人原则、保护原则和普遍原则。由船旗国法院审理。土耳其法院认为,根据土耳其..46\n【国际法研究】当代法学2001年第5期»:形法第6条外国人在国外作出侵害土耳其或,土耳其臣民的罪行时若土耳其法律规定该受惩对于国际法上是否存在一个禁止国家对外国,罚当此人在土耳其被捕时就要受土耳其法律惩人在国外所作的犯罪行为进行管辖的规勋的间罚。,,,.至于这个规定是否符合国际法法院没有考虑题国际常设法院认为这个规则是不存在的国的必要.际常设法院认为:“国际法不但没有禁止国家把它两国终于在1926年10月12日签订特别协的法律和法院的管辖权扩大适用于在它境外的,.、,定同意将争端提交国际常设法院解决特别协定人财产和行为还在这方面给国家留下了宽阔的:、.”“请求法院裁定两个问题1土耳其法院对土耳其选择余地所有法律体系都认为刑法上的属地船的船长哈森·贝和法国船在碰撞时的值班官员性是很基本的,但同时,儿乎所有国家都把它们的,,戴蒙上校进行联合刑事审讯是否违反1923年9司法权力扩大到在其境外发生的犯罪行为而在。,月23日的《洛桑和约》第15条和违反国际法原做法上又各不一样因此刑法的属地性不是国际,,、,则如果是违反了那些原则?2如果答案是肯法上的绝对的原则这与领土主权不是完全一致,,。定的话根据国际法对类似间题的处理应对戴蒙的",:所受的损失给予多少金钱上的赔偿?针对法国的主张法院认为国际常设法院对此案进行了书面诉讼和口头“,对于法国提出的第一个主张法院认为没有,。,,,诉讼在1927年9月7日进行判决评议时除考虑之必要即使这个意见一般来说是正确的但院长马克斯·胡伯外,12名法官当中,同意票和对本案来说,国际常设法院的看法就有所保留了。,,,反对票各为6票最后由院长投决定票通过在在本案中除非国际法有条规则禁止土耳其对犯.1927年9月7日宣判罪行为的效果发生在其船上、从而等于发生在其在案件的诉讼中,法,国提出以下三个诉讼主领土上一样的事实也不能考虑那种说法才可以张:。,,适用而在上述情况下即使犯罪者是外国人土、。1国际法不允许一个国家单纯以受害者具有耳其刑法也是无可争议地适用的国际法上不会其国籍为理由对外国人在国外所作的犯罪行为进有这样的规则。反之,许多主张在刑事立法上严格行惩罚,适用属地原则的国家的法院都对刑法作这样的解、:,2国际法承认船旗国对船舶在公海上发生的释犯罪者在外国领土上作的犯罪行为只要有一,;一切事情有排他的管辖权个犯罪因素发生在其领土内就可被认为是发生、.。3上述原则特别适用于碰撞事件在本国领土内⋯⋯当犯罪效果发生在土耳其船国际常设法院在诉讼中驳回了法国提出的上上的时候,不能只因为戴蒙上校是在法国船上,就述主张,判定土耳其惩罚戴蒙的行为没有违反国认为国际法有一条规则禁止土耳其对戴蒙上校进。:。,,际法国际常设法院的判决包含三个部分第一部行惩治法院认为从所谓属地原则去看土耳其分是关;。”于国际法和国家管辖权的理论第二部分惩罚戴蒙是正确的是关于国际法是否存在禁止国家对外国人在国外,,对于法国的第二项主张国际常设法院认为的犯罪行为进行惩罚的原则的问题;第三部分是,,,根据国际法在公海上除了船旗国以外船舶不关于船旗国对公海碰撞事件是否具有专属管辖权受其他国家管辖。根据海洋自由原则,公海上是没问题。这三部分直接针对法国提出的主张,论述严有领土主权的。任何国家也不能对公海上的外国,,整精密提出了管辖权制度方面的一些关键性的船舶行使管辖⋯⋯但不能说一个国家不能在自问题。己的领土上对外国船舶在公海上作的行为行使管,:“.“,对管辖权问题国际常设法院指出国家的辖权在公海自由的法律体制下在公海上的船。”“,独立是不容限树的国际法加之于国家的第一舶就好象是在船旗国的领土一样但没有理由说,:·。个也是最重要的一个限制是国家不得以任何形”船旗国的权力比属地国的权力更大⋯如果犯,,式在他国领土内行使权力不存在相反的允许性罪行为发生在公海上而效果落在悬挂另一国旗规则。从这个意,,,义说管辖权是具有属地性的的船上或落在他国领土上就像发生在两国领土.,47\n【国际法研究】当代法学2001年第5期,。,,上的事情一样国际法上没有一个规则禁止行为经典案例对荷花号案件站在当前的角度可以效果落在其船上的国家把该犯罪行为当作发生在在:以下问题上作一些分析和探讨。它的每土内除非有一条习惯国际法规规定船旗l、国家行使管辖权的一般原则,即管辖权的。国有专属的管辖权法院认为没有足够证据证明行使与;国家的自由意志的关系,,、这个规则是存在的无论从学者学说或从判例都2国家的管辖权与属地的关系;··,“、,找不到这样的规则⋯反之国家对在外国船上3在刑事立法上适用属地原则时是否可以作出的行为根据本国法律加以处置的事例是屡见,,认为犯罪者在外国领土上所为的犯罪行为只要。”不鲜的,有一个犯罪因素发生在其领土上就可被认为是,有些条约给船旗国保留专属性的管辖权那发生在本国领土上?只是授予特定国家的国有船舶对公海上另一个国4、国家是否应对外国人在外国的某种行为拥,,,家的船舶的一种特殊的管辖权力不能认为是一有管辖权如果是那么该种行为应该是何种行。项明示的法律原则法院认为法国提出的第二个为?、主张不足以证明存在一条禁止土耳其惩罚戴蒙上5船舶是否是移动的领土?。、校的国际法规则6船旗国是否应拥有专属性的管辖权?关。,于法国提出的第三个主张法国认为公海以这几个问题为中心扩展及于国际法上的,,,。上的船舶碰撞事件通常有民事法院管辖很少由整个管辖权制度可以进行一些较为全面的分析。。,刑事法院管辖惩罚通常是由船旗国法院执行的(四)从历史上看国际法对国家可以主张的。国际常设法院认为这个说法不确切对法国代表管辖权几乎没有作出什么限制。¼在荷花号案件,,提到的判例只能认为是那些国家放弃对这类案中国际常设法院不承认法国提出的一个国家对,件行使管辖而不能认为是这些国家接受了这个管辖权的主张必须由国际法和国际习惯确立是正义务。,和受这样的习惯法规则约束法院认为国际当的而认为国际法给予了国家主张和行使管辖法上不存在船舶碰撞事件由船旗国专属管辖的规,“权的充分自由国际法不但没有禁止国家把它的则。就本案来说,案情的实质就是:戴蒙上校受、到法律和法院的管辖权扩大适用于在它境外的人惩,,罚的行为是由于疏忽和过失造成的该行为发财产和行为还在这方面给国家留下了宽阔的选,生在法国船荷花号上而其后果则落在土耳其船择余地。这种选择权力只在某些场合受到一些限博兹一库特号上。“这两个,,因素在法理上是不可分制性规则的限制但在其他场合每个国家在采用,,割的如果把它分割开来这项犯罪行为就不存在它认。”为最好和最合适的原则方面是完全自由的·。,了“⋯不给任何国家专属管辖权也不限制发生,,因而任何国家行使管辖权都不会受到任何限制事情的两,只船的任何一方的本国行使管辖权正除非有充分的根据证明该种限制是作为一项国际。是考虑到公正的需要和有效地保护两国的利益法原则而存在的。在荷花号案件中,国际常设法院,,很自然每个国家都可以行使管辖权并作为一个就认为主张他国的管辖权不正当的国家有证明国,。整体来对待这个事件这正是一件共同管辖的案际法禁止该种管辖权的责任½件.",不过在一个个别的国家在如此宽阔的范围:,,法院的结论是法国提出的论点是不确切的内主张自己的管辖权的时候存在一个习惯的限不能产生排除土耳其对戴蒙上校进行惩罚的原制原则.按照这项原则,行使管辖权的权力决定于.:7则必须指出国际法不存在1923年月24日在有关问题与行使管辖权的国家之间有相当密切《洛桑和约》第15条意义内的排除土耳其行使审的联系,从而使该国有理由对该问题加,以规定甚。,.讯的原则由于没有这个原则土耳其根据国际法至也许有理由超越其他国家的竞争性的权利À,,,赋予每个主权国家的自由选择之权进行审讯没比如在国家行使属地管辖中一般情况下无论是.有违反特别协议上所指的国际法原则民事案件还是刑事案件,只要被告在一国领土境(三)荷花号案件由于其诉讼牵连到了很多国内即可由法院行使管辖。但多数国家的法律还都,,,,际法上管辖权制度的基本问题成为国际法上的规定国家要行使管辖权不仅被告人身处该国..48\n【国际法研究】当代法学2001年第5期,还要有一个能够推断被告处于该国的条件即被成为了国际法的一部分。À根据属地原则的客观。,告人与该国有基本的联系所谓基本联系包括被适用(客观的属地原则)国家有权对开始于他国告人在该国拥有财产(至少拥有诉讼标的物或与领土内而完成于或结果发生于本国内的犯罪行为、诉讼直接有关的财产)从事商业活动(此种商业主张管辖权。而对犯罪效果及于本国内的犯罪行活动至少是引起诉讼或与诉讼有直接关系的商业为,有学者认为属于客观的属地原则的适用.这可活动)等等。能是由于将犯罪效果也视为犯罪行为的一部,管辖权与国家主权在范围上是不相同的但分。@有学者认为这不属于客观的属地原则的适:,,,是两者之间关系密切一个国家行使管辖权的权@用对于这种主张至今还是有争议的而部分。。力是以它的主权为依据的一个国家的领土是其国家已将其规定进了本国法律。国家构成中的主要因素,国家领土内一切人和物国家属地管辖权行使的范围及于一国国内的,都处于国家的属地权威的支配下因而每个国家所有人、物和事,包括外国人,但享有国家豁免、。对他们都有管辖权—立法司法和行政属地性(如外国国家元首、外国的军舰和部队)、外交和领是管辖权的首要根据;即使另一个国家同时有行事特权。,和豁免的外国人除外这是国际法允许的,使管辖权的根据如果它行使管辖权的权力是与也是国家属地关系原则的例外。此外,虽然在原则,,具有属地管辖权的国家的权力相冲突的该另一上国家可以根据属地关系原则对不享有特权和个。,,国家行使管辖权的权力就受到了限制例如即豁免的一般外国人象对待其本国人那样实行管使,,。,另一国家对它的国民有属人管辖权只要他们辖但这也不是绝对的例如国家不能强迫外国是在,,。另一个国家的领土内的该国行使属人管辖人服兵役不能向在其领土过境的外国人征税等。,权的能力就受到了限制另外管辖权源于主权并,(五)关于国家行使管辖的属人原则有积极不意味着国家在国际法上有在它所选择的任何情的属人原则和消极的属人原则之别。积极的属人况下行使管辖权的。,.主权权力正如在荷花号案件原则是指国家对本国公民拥有管辖权这是一个,“中国际常设法院所指出的国际法加之于国家的国际法上的一般原则,它与下面的引渡法律原则,:第一个也是最重要的一个限制是国家不得以任,有关联性即国家没有义务从本国将在外国犯罪,何形式在他国领土内行使权力不存在相反的允的本国公民引渡出国。消极的属人原则是指,当一·性规则⋯⋯国家不能在其领土,许以外行使管辖国的公民在外国受到伤害或民事侵权时该国有,权除非能从国际习惯或从条约中找到允许这样权主张管辖权。对消极的属人原则,国际法上是有做的规则。”。⋯⋯争议的,,前面已经提到过适用管辖权的属地原则时(六)保护管辖与消极的属人管辖有一定的关如,“.,果有关的是人那么行使管辖权还需要存在基联保护管辖是指国家有以保护本国的重大利益本联系”.但是,如果与管辖权有关的是行为或事。为基础对外国人在外国的犯罪行使管辖的权力件,,,的属地性判断行为或事件是发生在什么地方在国际实践中国家一般并不主张对在外国的外在有些情况下并不是能够直截了当地得到结论国人行使民事和刑事管辖权。但是.许多国家的法的。这个:问题的传统事例是一个站在国际边界一律都规定在有限的特殊情况下可以行使这种权。边的人开枪打死另一边的另一个人为了适应这力。种情况,国际法的发展,已经承认对管辖权的属地国家主张对外国人在国外的犯罪行使刑事管原则的适用往往一特别是关于刑法的适用一采取辖权时,其罪行一般限于直接针对国家本身的犯,一种推定解释允许基本的属地原则是所谓主观罪(如杀人罪、伪造货币罪等)和针对其国民的犯。¿(主(如、,的和客观的适用根据属地原则的主观适用罪谋杀罪纵火罪和诽谤罪等)一般属于世,观的属地原则)国家有权对在本国内开始而完成界各国公认的犯罪行为。国家保护性管辖权的行于或结果发生于他国领土内的犯罪行为行使管辖使不能在他国领土上进行,必须在罪犯进入该国权。这一原则还没有普遍地作为一项国际法的一境内或处在该国领土管箱范围内才可以采取追诉,般原则被各国接受但是其特别的适用确实已经措施。·49.\n【国际法研究】当代法学2001年第5期国家的保护性管辖权在某种意义上与属地管1952年的《布鲁塞尔公约》和1958年的《公海公辖权的客观适用有一定联系,因为国家所保护的约》所肯定。,是本国及本国国民的重大利益和人身安全国家、(九)管辖权制度可以说是全部国际法原则,.。主张实行刑事管辖的罪行均为其后果触犯本国规则和制度的核心各国根据主权行使管辖权管利益和危害本。,,国国民人身安全的罪行一般认为辖权制度使各国在行使管辖时形成平衡从而保这种管辖权的行使与国际法并不冲突,但是如果障国家间的独立和平等,同时保障各国的人、物和,把国家的利益或其国民的安全解释得太宽则可事件不受不合理的管辖权的干扰。能造成权力的滥用。,:保护性管辖是国家属地管辖的例外但这种注释例外仅适用于影响国家安全和重大利益的严重罪¹1.A.SHEARER:《STARKE,INTERNAT.,IO,,,行如威胁国家政治独立和军事安全以及破坏国NALLAW》ELEVENTHEDITION1994P21O:,,家的移民规则等。至于这种例外是否适用于仅影º参见王铁崖主编《国际法》法律出版社1995,.,.年版第126一129页响国家其他利益的行为各国有不同的实践如果:“6,»土耳其刑法第条规定任何外国人在国外这种管辖权的行使涉及国家国内法的域外执行。作出损害土耳其或土耳其臣民之犯罪行为而此犯罪行就可能引起间题因为主张对外国人在外国的犯为是土耳其法律规定,至少处以一年包括剥夺自由在内,、罪行使管辖权有构成干涉内政侵犯该外国国家,,之惩罚者此人在土耳其被捕应根据土耳其刑法典加。平等权和国家主权的危险。”以惩罚(,七)综合起来一个国家对在外国的外国人1.A.SHEARER:《STARKE,INTERNAT¼,。,.行使管辖权可能有几种情况其一该外国人在IO,,,NALLAW》ELEVENTHEDITION1994P183,,某国实施了某种犯罪行为后离开该国则无论该½1.A.SHEARER:(STARKE,INTERNAT,犯罪行为的结果或效果是否发生在该国内该国IONALLAW》,ELEVENTHEDIT10N,1994,P184-,,,:都对该外;¾参见詹宁斯瓦茨修订王铁崖等译《奥本海国人拥有管辖权其二该外国人在某国,》.,1,.外实施了某种犯罪行为该犯罪行为的结果发生国际法中国大百科全书出版社995年版第328页..:,,1ASHEARER《STARKEINTERNATIONAL于该国或该犯罪行为完成于该国则该国拥有对.,,,外;,LAW》ELEVENTHEDITION1994P184国人的管辖权其三该外国人在某国外实施了,,:,,¿詹宁斯瓦茨修订王铁崖等译《奥本海国际针对该国的行为其结果影响了该国的重大利益,,,。》19953,法中国大百科全书出版社年版第28页则该国对该外国人拥有管辖权;其四该外国人在..:,-À参见1ASHEARER《STARKEINTERNA国外实施了针对某国公民的刑事犯罪行为或民事,.T,,IONALLAW》ELEVENTHEDITION1994P186,。侵权行为则该国对该外国人拥有管辖权Á参见1.A.SHEARER:《STARKE,INTERNA-,。(八)荷花号案件在判决时法官分成了两派,,,.TIONALLAW》ELEVENTHEDIT10N1994P187。6有半数法官持不同意见名异议法官的意见可参见詹宁斯,瓦茨修订,王铁崖等译:《奥本海以归结为三点:,,,国际法》中国大百科全书出版社1995年版第329一、1属地管辖应限于行为者的所在地;。,:《》,,19953页王铁崖主编国际法法律出版社年、,..2船舶不是领土所谓犯罪行为效果地的比版第127页:,,拟是虚构的;@参见王铁崖主编《国际法》法律出版社1995,.、。1273船旗国专属性管辖是习惯国际法规则@年版第页,:,,,@刘家深主编陈致中编著《国际法案例》法其中除了第一点之外后两点都说明了几位,,45.2995异议修官的远见。几十年来的律出版社年版第页国际法实践已经初,“”。作者清华大学法学院研究生步一致地认为不能将船舶视为浮动领土而船旗国对公海上的碰撞的专属管辖权也已为邮编100084